- 单选题（）应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。
- A 、证券公司注册地中国证监会派出机构
- B 、证券业协会
- C 、证监会
- D 、国务院
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参考答案【正确答案：A】
考察设立集合资产管理计划受理的程序。
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- A 、证券公司注册地中国证监会派出机构
- B 、证券业协会
- C 、证监会
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- 2 【单选题】（ ）应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。
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- B 、中国证监会
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- 10 【组合型选择题】证券公司应当按照中国证监会的有关规定，遵循（）的原则，计算各项风险控制指标。Ⅰ.审慎Ⅱ.客观Ⅲ.实质重于形式Ⅳ.诚实守信
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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