- 组合型选择题融资融券业务是指向客户(),并收取担保物的经营活动。Ⅰ.出借资金供其买入上市证券Ⅱ.出借资金Ⅲ.出借上市证券供其卖出Ⅳ.出借上市证券
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ

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【正确答案:A】
选项A正确:融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或出借上市证券供其卖出(Ⅰ、Ⅲ正确),并收取担保物的经营活动。

- 1 【判断题】证券公司向客户融资融券,应该向客户收取一定比例的保证金。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】证券公司向客户融资融券不应向客户收取保证金。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】在客户融资融券业务中,证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录,以客户为实际持有人,登记于证券持有人名册。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【组合型选择题】客户申请融资融券业务时,应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括()。 I. 融资融券业务申请表 II. 有效身份证明文件 III. 已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 IV. 融资融券担保人证明
- A 、I 、II、 III
- B 、II 、IV
- C 、II、 III、 IV
- D 、I 、III、 IV
- 5 【选择题】融资融券业务中,( )是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。
- A 、客户信用交易担保证券账户
- B 、客户信用资金账户
- C 、客户信用资金台账
- D 、融券专用资金账户
- 6 【组合型选择题】客户申请融资融券业务时,应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括()。 I. 融资融券业务申请表 II. 有效身份证明文件 III. 已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 IV. 融资融券担保人证明
- A 、I 、II、 III
- B 、II 、IV
- C 、II、 III、 IV
- D 、I 、III、 IV
- 7 【组合型选择题】客户申请融资融券业务时,应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括()。 Ⅰ.融资融券业务申请表 Ⅱ.有效身份证明文件 Ⅲ.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 Ⅳ.融资融券担保人证明
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】 客户申请融资融券业务时,应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括()。 Ⅰ.融资融券业务申请表 Ⅱ.有效身份证明文件 Ⅲ.己在营业部开立的普通资金账户和证券账户 Ⅳ.融资融券担保人证明
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】 客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料包括()。 I.融资融券业务申请表 II.客户的基本资料(包括配偶) III.客户投资经验证明 IV.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
- A 、I 、III
- B 、I、 II
- C 、II、 IV
- D 、I 、IV
- 10 【组合型选择题】客户申请融资融券业务时,应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括()。 I. 融资融券业务申请表 II. 有效身份证明文件 III. 已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 IV. 融资融券担保人证明
- A 、I 、II、 III
- B 、II 、IV
- C 、II、 III、 IV
- D 、I 、III、 IV
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- 证券金融公司应当遵循()风险控制指标的规定。Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%Ⅱ.对单一证券公司转融通余额,不得超过证券金融公司净资本的50%Ⅲ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%Ⅳ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%

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