- 组合型选择题客户申请融资融券业务时,应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括()。 I. 融资融券业务申请表 II. 有效身份证明文件 III. 已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 IV. 融资融券担保人证明
- A 、I 、II、 III
- B 、II 、IV
- C 、II、 III、 IV
- D 、I 、III、 IV

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【正确答案:A】
客户申请融资融券业务时,应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料一般包括融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。

- 1 【判断题】若申请开展融资融券业务的客户为证券公司的股东、关联人,则证券公司不得向其融资、融券。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】融资融券业务中,机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料包括()。
- A 、法定代表人授权书
- B 、加盖公章的预留印鉴卡
- C 、本人身份证明原件及复印件
- D 、专用于信用交易的银行卡
- 3 【选择题】客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料中不包括()。
- A 、已在营业部开立的客户证券账户
- B 、客户具有支配权的资产证明
- C 、融资专用资金账户
- D 、已在营业部开立的普通资金账户
- 4 【多选题】融资融券业务中,个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料包括()。
- A 、信用证券账户开户申请表
- B 、有效身份证明文件
- C 、专用于信用交易的银行卡
- D 、普通资金账户卡
- 5 【组合型选择题】客户申请融资融券业务时,应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括()。 I. 融资融券业务申请表 II. 有效身份证明文件 III. 已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 IV. 融资融券担保人证明
- A 、I 、II、 III
- B 、II 、IV
- C 、II、 III、 IV
- D 、I 、III、 IV
- 6 【组合型选择题】客户申请融资融券业务时,应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括()。 Ⅰ.融资融券业务申请表 Ⅱ.有效身份证明文件 Ⅲ.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 Ⅳ.融资融券担保人证明
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】 客户申请融资融券业务时,应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括()。 Ⅰ.融资融券业务申请表 Ⅱ.有效身份证明文件 Ⅲ.己在营业部开立的普通资金账户和证券账户 Ⅳ.融资融券担保人证明
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】 客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料包括()。 I.融资融券业务申请表 II.客户的基本资料(包括配偶) III.客户投资经验证明 IV.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
- A 、I 、III
- B 、I、 II
- C 、II、 IV
- D 、I 、IV
- 9 【组合型选择题】客户申请融资融券业务时,应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括()。 I. 融资融券业务申请表 II. 有效身份证明文件 III. 已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 IV. 融资融券担保人证明
- A 、I 、II、 III
- B 、II 、IV
- C 、II、 III、 IV
- D 、I 、III、 IV
- 10 【组合型选择题】客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料包括()。 Ⅰ.融资融券业务申请表 Ⅱ.客户的基本资料(包括配偶) Ⅲ.客户投资经验证明 Ⅳ.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
热门试题换一换
- ()责令改正,处以一万元以上十万元以下的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。
- 凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者,必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人,作为其证券交易的唯一受托人,并由该交易参与人通过其特定的交易单元参与交易所市场证券交易。
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