- 多选题( )依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理。
- A 、在中国证券业协会
- B 、中国证监会
- C 、中国证监会派出机构
- D 、证券交易所
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参考答案【正确答案：B,C】
中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理。
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- A 、证券业协会
- B 、国家外汇管理局
- C 、中国证监会及其派出机构
- D 、证券交易所
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- A 、依法合规
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- C 、诚实守信
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- 3 【单选题】证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则是（）。
- A 、守法合规、公平公正、集中管理
- B 、依法合规、诚实守信、公平维护客户利益
- C 、规范运作、利益至上、公平公正
- D 、诚实守信、客户自担风险、分类管理
- 4 【多选题】证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则有（）。
- A 、集中管理
- B 、公平维护客户利益
- C 、依法合规
- D 、诚实守信
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- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】 证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定，应（）。 Ⅰ.责令改正，给予警告 Ⅱ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足10万元，处以10万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和其他有关规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。是属于（ ）原则。
- A 、诚实信用
- B 、忠实客户利益
- C 、守法合规
- D 、廉洁自律
- 9 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和其他有关规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。是属于（ ）原则。
- A 、诚实信用
- B 、忠实客户利益
- C 、守法合规
- D 、廉洁自律
- 10 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和其他有关规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。是属于（ ）原则。
- A 、诚实信用
- B 、忠实客户利益
- C 、守法合规
- D 、廉洁自律
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