- 选择题下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是( )。
- A 、申请证券上市交易的审核,申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定,暂停或终止上市交易的情形
- B 、要约收购的条件及收购要约的内容
- C 、依法买卖证券的一般规定,上市交易的方式
- D 、信息披露的一般原则规定及要求

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【正确答案:B】
《中华人民共和国证券法》关于证券交易的主要内容除A、C、D三项外,还包括:不得持有、买卖股票的规定,账户保密的规定,证券服务机构和人员限制购买股票的规定,证券交易收费的规定;中期报告和年度报告的内容,重大事件的信息披露,信息披露过失的责任追究,内幕信息、内幕信息知情人及禁止利用内幕信息从事证券交易的规定;操纵证券市场及责任追究,禁止虚假信息扰乱证券市场的规定及其他禁止性规定。要约收购的条件及收购要约的内容属于《中华人民共和国证券法》对上市公司收购的规定。

- 1 【组合型选择题】 《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括( )。 I.证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分 II.证券交易所的功能、性质、办公人员数量,对收入支配的规定,证券交易所的组织架构及从业人员的规定 III.采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序,对证券交易的实时监控,对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督,设立风险基金的规定 IV.证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则,交易结果不得改变的原则,违反证券交易所有关交易规则的处罚
- A 、I、 II、 III
- B 、II、 III、 IV
- C 、I、 III、 IV
- D 、I、 II、 III、 IV
- 2 【多选题】《中华人民共和国证券法》将证券交易所定义为()的法人。
- A 、为证券的集中交易提供场所和设施
- B 、实行自律性管理
- C 、实行“公平、公开、公正”原则,并对证券交易加以严格管理
- D 、组织和监督证券交易
- 3 【选择题】对于证券交易的方式,《中华人民共和国证券法》规定必须采用()。
- A 、拍卖
- B 、约定竞价
- C 、分散交易
- D 、公开的集中竞价交易
- 4 【单选题】下列各项中,不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是( )。
- A 、申请证券上市交易的审核,申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定,暂停或终止上市交易的情形
- B 、要约收购的条件及收购要约的内容
- C 、依法买卖证券的一般规定,上市交易的方式
- D 、信息披露的一般原则规定及要求
- 5 【选择题】根据《中华人民共和国证券法》规定,证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员,证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以()的罚款。
- A 、3万元以上10万元以下
- B 、20万元以上200万元以下
- C 、1万元以上10万元以下
- D 、3万元以上30万元以下
- 6 【选择题】对于证券交易的方式,《中华人民共和国证券法》规定必须采用( )。
- A 、拍卖
- B 、约定竞价
- C 、分散交易
- D 、公开的集中竞价交易
- 7 【组合型选择题】根据《中华人民共和国证券法》的规定,禁止的证券交易违法行为包括()。 Ⅰ.内幕交易 Ⅱ.操纵证券市场 Ⅲ.证券承销与保荐 Ⅳ.欺诈客户
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 8 【组合型选择题】根据《中华人民共和国证券法》的规定,禁止的证券交易违法行为包括()。 Ⅰ.内幕交易 Ⅱ.操纵证券市场 Ⅲ.证券承销与保荐 Ⅳ.欺诈客户
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 9 【选择题】根据《中华人民共和国证券法》规定,证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员,证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以()的罚款。
- A 、3万元以上10万元以下
- B 、20万元以上200万元以下
- C 、1万元以上10万元以下
- D 、3万元以上30万元以下
- 10 【组合型选择题】根据《中华人民共和国证券法》的规定,禁止的证券交易违法行为包括()。 Ⅰ.内幕交易 Ⅱ.操纵证券市场 Ⅲ.证券承销与保荐 Ⅳ.欺诈客户
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
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