- 组合型选择题 《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括( )。 I.证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分 II.证券交易所的功能、性质、办公人员数量,对收入支配的规定,证券交易所的组织架构及从业人员的规定 III.采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序,对证券交易的实时监控,对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督,设立风险基金的规定 IV.证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则,交易结果不得改变的原则,违反证券交易所有关交易规则的处罚
- A 、I、 II、 III
- B 、II、 III、 IV
- C 、I、 III、 IV
- D 、I、 II、 III、 IV

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【正确答案:C】
《中华人民共和国证券法》没有对证券交易所办公人员的数量作出规定。

- 1 【选择题】《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括( )。
- A 、公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用
- B 、公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途
- C 、经纪业务中的禁止性规定
- D 、公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料
- 2 【多选题】《中华人民共和国证券法》将证券交易所定义为()的法人。
- A 、为证券的集中交易提供场所和设施
- B 、实行自律性管理
- C 、实行“公平、公开、公正”原则,并对证券交易加以严格管理
- D 、组织和监督证券交易
- 3 【选择题】对于证券交易的方式,《中华人民共和国证券法》规定必须采用()。
- A 、拍卖
- B 、约定竞价
- C 、分散交易
- D 、公开的集中竞价交易
- 4 【单选题】《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括( )。
- A 、公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用
- B 、公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途
- C 、经纪业务中的禁止性规定
- D 、公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料
- 5 【选择题】根据《中华人民共和国证券法》规定,证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员,证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以()的罚款。
- A 、3万元以上10万元以下
- B 、20万元以上200万元以下
- C 、1万元以上10万元以下
- D 、3万元以上30万元以下
- 6 【选择题】对于证券交易的方式,《中华人民共和国证券法》规定必须采用( )。
- A 、拍卖
- B 、约定竞价
- C 、分散交易
- D 、公开的集中竞价交易
- 7 【组合型选择题】根据《中华人民共和国证券法》的规定,禁止的证券交易违法行为包括()。 Ⅰ.内幕交易 Ⅱ.操纵证券市场 Ⅲ.证券承销与保荐 Ⅳ.欺诈客户
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 8 【选择题】根据《中华人民共和国证券法》规定,证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员,或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令其改正,处以( )的罚款。
- A 、3万元以上10万元以下
- B 、3万元以上20万元以下
- C 、1万元以上10万元以下
- D 、3万元以上30万元以下
- 9 【组合型选择题】根据《中华人民共和国证券法》的规定,禁止的证券交易违法行为包括()。 Ⅰ.内幕交易 Ⅱ.操纵证券市场 Ⅲ.证券承销与保荐 Ⅳ.欺诈客户
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 10 【选择题】根据《中华人民共和国证券法》规定,证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员,证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以()的罚款。
- A 、3万元以上10万元以下
- B 、20万元以上200万元以下
- C 、1万元以上10万元以下
- D 、3万元以上30万元以下
热门试题换一换
- 认股权证的存续期间( )。
- 若调整或修正交换价格,将造成预备用于交换的股票数量少于未偿还可交换公司债券全部换股所需股票的,公司必须事先补充预备用于交换的股票,并就该等股票设定担保,办理相关登记手续。
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