- 多选题《中华人民共和国证券法》将证券交易所定义为()的法人。
- A 、为证券的集中交易提供场所和设施
- B 、实行自律性管理
- C 、实行“公平、公开、公正”原则,并对证券交易加以严格管理
- D 、组织和监督证券交易

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A,B,D】
《中华人民共和国证券法》规定,证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。

- 1 【组合型选择题】 《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括( )。 I.证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分 II.证券交易所的功能、性质、办公人员数量,对收入支配的规定,证券交易所的组织架构及从业人员的规定 III.采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序,对证券交易的实时监控,对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督,设立风险基金的规定 IV.证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则,交易结果不得改变的原则,违反证券交易所有关交易规则的处罚
- A 、I、 II、 III
- B 、II、 III、 IV
- C 、I、 III、 IV
- D 、I、 II、 III、 IV
- 2 【选择题】对于证券交易的方式,《中华人民共和国证券法》规定必须采用()。
- A 、拍卖
- B 、约定竞价
- C 、分散交易
- D 、公开的集中竞价交易
- 3 【选择题】根据《中华人民共和国证券法》规定,证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员,证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以()的罚款。
- A 、3万元以上10万元以下
- B 、20万元以上200万元以下
- C 、1万元以上10万元以下
- D 、3万元以上30万元以下
- 4 【选择题】对于证券交易的方式,《中华人民共和国证券法》规定必须采用( )。
- A 、拍卖
- B 、约定竞价
- C 、分散交易
- D 、公开的集中竞价交易
- 5 【组合型选择题】根据《中华人民共和国证券法》的规定,禁止的证券交易违法行为包括()。 Ⅰ.内幕交易 Ⅱ.操纵证券市场 Ⅲ.证券承销与保荐 Ⅳ.欺诈客户
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 6 【选择题】《中华人民共和国证券法》规定,证券交易当事人买卖的证券可以采用的形式为()。
- A 、纸面形式
- B 、口头形式
- C 、中国证券业协会规定的形式
- D 、证券交易所规定的形式
- 7 【选择题】《中华人民共和国证券法》规定,证券交易当事人买卖的证券可以采用的形式为()。
- A 、纸面形式
- B 、口头形式
- C 、中国证券业协会规定的形式
- D 、证券交易所规定的形式
- 8 【选择题】根据《中华人民共和国证券法》规定,证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员,或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令其改正,处以( )的罚款。
- A 、3万元以上10万元以下
- B 、3万元以上20万元以下
- C 、1万元以上10万元以下
- D 、3万元以上30万元以下
- 9 【选择题】根据《中华人民共和国证券法》规定,证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员,证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以()的罚款。
- A 、3万元以上10万元以下
- B 、20万元以上200万元以下
- C 、1万元以上10万元以下
- D 、3万元以上30万元以下
- 10 【组合型选择题】根据《中华人民共和国证券法》的规定,禁止的证券交易违法行为包括()。 Ⅰ.内幕交易 Ⅱ.操纵证券市场 Ⅲ.证券承销与保荐 Ⅳ.欺诈客户
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
热门试题换一换
- 发行人和主承销商必须在( )前将确定的发行价格进行公告。
- 上市公司发行的可转换公司债券在发行结束1年后,方可转换为公司股票,转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。
- 证券市场按交易场所结构可以分为()。
- 现代证券交易所的计算机交易系统通常包括()。
- 下列计算基金资产净值和基金份额净值公式正确的是()。
- 召开基金份额持有人大会,至少应当有代表()以上基金份额的持有人参加。
- “荐股软件”是指具备下列()的软件产品、软件工具或者终端设备。 Ⅰ.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见 Ⅱ.提供具体证券投资品种选择建议 Ⅲ.提供具体证券投资品种的买卖时机建议 Ⅳ.预测具体证券投资品种的价格走势
- 下列不适用于《证券法》的是()。
- 证券公司()负责全面风险管理工作,应充分了解证券公司信用风险水平及其管理状况,并及时向董事会及经理层报告。
- 国务院证券监督管理机构可以要求(),在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。Ⅰ. 证券公司的董事Ⅱ.证券公司的股东、实际控制人Ⅲ. 证券公司的监事Ⅳ. 证券公司的工作人员

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
