- 选择题基金销售机构制作的公募基金宣传推介材料,应自向公众分发或者发布之日起()内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构机构备案。
- A 、2个工作日
- B 、3个工作日
- C 、5个工作日
- D 、10个工作日

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
选项C正确:基金销售机构制作的公募基金宣传推介材料,应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构机构备案。

- 1 【组合型选择题】基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时,()不属于其破产财产或者清算财产。 Ⅰ.基金销售结算资金 Ⅱ.基金份额 Ⅲ.机构的自有资产 Ⅳ.机构经营获得的利润
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 2 【选择题】基金销售机构制作的公募基金宣传推介材料,应当事先经()审查,出具合规意见书。
- A 、基金经理
- B 、基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员
- C 、独立董事
- D 、基金业协会
- 3 【选择题】基金销售机构制作的公募基金宣传推介材料,应自向公众分发或者发布之日起()内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构机构备案。
- A 、2个工作日
- B 、3个工作日
- C 、5个工作日
- D 、10个工作日
- 4 【选择题】基金销售机构制作的公募基金宣传推介材料,应当事先经()审查,出具合规意见书。
- A 、基金经理
- B 、基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员
- C 、独立董事
- D 、基金业协会
- 5 【组合型选择题】基金销售机构建立基金销售适用性管理制度应包括的内容有()。 Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 6 【选择题】基金销售机构制作的公募基金宣传推介材料,应当事先经()审查,出具合规意见书。
- A 、基金经理
- B 、基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员
- C 、独立董事
- D 、基金业协会
- 7 【选择题】基金销售机构制作的公募基金宣传推介材料,应自向公众分发或者发布之日起()内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构机构备案。
- A 、2个工作日
- B 、3个工作日
- C 、5个工作日
- D 、10个工作日
- 8 【组合型选择题】基金销售机构建立基金销售适用性管理制度应包括的内容有()。 Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】基金销售机构建立基金销售适用性管理制度应包括的内容有()。 Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 Ⅲ.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 Ⅳ.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 10 【选择题】()对基金销售机构从事基金销售活动的情况进行定期或者不定期检查。
- A 、中国证监会及其派出机构
- B 、证券交易所
- C 、基金业协会
- D 、证券公司
热门试题换一换
- 目前上海证券交易所和深圳证券交易所的证券账户都是由中国结算公司统一管理的。
- 自然人客户申请开通创业板市场交易,营业部应通过现场询问、问卷调查等方式,收集客户信息,包括()等。
- 金融衍生工具要求交易双方对利率、汇率、股价等价格因素的未来变动趋势作出判断,而判断的准确与否直接决定了交易者的交易盈亏。
- 注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事( )业务。
- 证券化率是指证券市值占GNP的比率。
- 证券投资咨询机构及其投资咨询人员,应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,()。 Ⅰ.引用有关信息、资料时,应当注明出处 Ⅱ.引用有关信息、资料时,应当注明著作权人 Ⅲ.不得篡改有关信息、资料 Ⅳ.不得断章取义地引用有关信息、资料
- 下列各项中,关于公司债券发行业务的一般规定说法正确的有( )。Ⅰ.发行人应当指定专项账户,用于公司债券募集资金的接收、存储、划转与本息偿付Ⅱ.除金融类企业外,募集资金不得转借他人Ⅲ.公开发行公司债券,募集资金应当用于核准的用途Ⅳ.非公开发行公司债券,募集资金应当用于约定的用途
- 2012年11月,中国证券业协会公布实施《证券公司直接投资业务规范》,该规范的推出标志着证券公司直投业务由()为主向()为主的转变。
- 有限责任公司区别于合伙制企业的特点之一是()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
