- 选择题根据《证券法》,应当为组织公平的集中交易提供保障,实时公布证券交易即时行情的是()。
- A 、证券交易所
- B 、证券信息公司
- C 、中国证监会
- D 、中国证券登记结算公司

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【正确答案:A】
选项A正确:(帮考提示:本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准)第一百零九条 证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障,实时公布证券交易即时行情,并按交易日制作证券市场行情表,予以公布。
证券交易即时行情的权益由证券交易所依法享有。未经证券交易所许可,任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。

- 1 【多选题】证券公司应当根据集合资产管理计划的情况,保持适当比例的( )以备支付客户的分红或退出款项。
- A 、现金
- B 、股票
- C 、到期日在1年以内的政府债券
- D 、权证
- 2 【单选题】根据《证券法》,()应当为组织公平的集中交易提供保障,公布证券交易即时行情。
- A 、证监会
- B 、证券交易所
- C 、证券业协会
- D 、证券公司
- 3 【选择题】根据《证券法》,应当为组织公平的集中交易提供保障,实时公布证券交易即时行情的是()。
- A 、证券交易所
- B 、证券信息公司
- C 、中国证监会
- D 、中国证券登记结算公司
- 4 【组合型选择题】证券公司在根据相关约定组织私募产品在柜台市场发行、销售与转让时,应当事前公告或者以其他方式告知投资者的情况有()。Ⅰ.发生可能影响私募产品价值的重大事项,证券公司拟暂停销售与转让Ⅱ.发生可能影响投资者利益的重大事项,证券公司拟暂停销售与转让Ⅲ.发生可能诱发证券公司风险的重大事项,证券公司拟暂停销售与转让Ⅳ.发生可能诱发私募产品风险的重大事项,证券公司拟暂停销售与转让
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】证券公司在根据相关约定组织私募产品在柜台市场发行、销售与转让时,应当事前公告或者以其他方式告知投资者的情况有()。Ⅰ.发生可能影响私募产品价值的重大事项,证券公司拟暂停销售与转让Ⅱ.发生可能影响投资者利益的重大事项,证券公司拟暂停销售与转让Ⅲ.发生可能诱发证券公司风险的重大事项,证券公司拟暂停销售与转让Ⅳ.发生可能诱发私募产品风险的重大事项,证券公司拟暂停销售与转让
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】证券公司在根据相关约定组织私募产品在柜台市场发行、销售与转让时,应当事前公告或者以其他方式告知投资者的情况有()。Ⅰ.发生可能影响私募产品价值的重大事项,证券公司拟暂停销售与转让Ⅱ.发生可能影响投资者利益的重大事项,证券公司拟暂停销售与转让Ⅲ.发生可能诱发证券公司风险的重大事项,证券公司拟暂停销售与转让Ⅳ.发生可能诱发私募产品风险的重大事项,证券公司拟暂停销售与转让
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【选择题】证券公司应当统一组织回访客户,客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于()年。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 8 【选择题】证券公司应当统一组织回访客户,客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于()年。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 9 【组合型选择题】证券公司应当统一组织回访客户,回访内容包括()。Ⅰ.确认客户身份Ⅱ.确认客户开户方式Ⅲ.确认客户开户为其真实意愿Ⅳ.提醒客户自行设置和妥善保管密码
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【选择题】根据《证券法》,应当为组织公平的集中交易提供保障,实时公布证券交易即时行情的是()。
- A 、证券交易所
- B 、证券信息公司
- C 、中国证监会
- D 、中国证券登记结算公司
热门试题换一换
- 目前我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。
- 限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的()。
- 证券公司长期次级债务计入净资本的数额不得超过净资本(不含长期次级债务累计计入净资本的数额)的50%。
- 按()分类,可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。
- 基金托管费通常按()的一定比例提取。
- 注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务中,“证券业务”是指证券、期货相关机构的()。
- 证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司()的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。 I. 全体员工 II. 经纪业务经办人员 III. 证券经纪人 IV. 实习或见习人员
- 非金融机构开展基金托管业务的,拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于(),并具有基金从业资格。其中,核算、监督等核心业务岗位人员应当具备()以上托管业务从业经验。
- () 是全球第一大基金市场,其开放式基金资产占全球基金总资产的45%。
- 用以衡量证券组合承担系统性风险水平的系数为该组合的()。
- 以下关于公开募集基金的基金管理公司人员条件的说法,正确的是()。

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