- 选择题根据《证券法》,应当为组织公平的集中交易提供保障,实时公布证券交易即时行情的是()。
- A 、证券交易所
- B 、证券信息公司
- C 、中国证监会
- D 、中国证券登记结算公司

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【正确答案:A】
选项A正确:(帮考提示:本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准)第一百零九条 证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障,实时公布证券交易即时行情,并按交易日制作证券市场行情表,予以公布。
证券交易即时行情的权益由证券交易所依法享有。未经证券交易所许可,任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。

- 1 【多选题】证券公司应当根据集合资产管理计划的情况,保持适当比例的( )以备支付客户的分红或退出款项。
- A 、现金
- B 、股票
- C 、到期日在1年以内的政府债券
- D 、权证
- 2 【单选题】根据《证券法》,()应当为组织公平的集中交易提供保障,公布证券交易即时行情。
- A 、证监会
- B 、证券交易所
- C 、证券业协会
- D 、证券公司
- 3 【选择题】证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的()。
- A 、10%
- B 、20%
- C 、30%
- D 、50%
- 4 【组合型选择题】证券公司在根据相关约定组织私募产品在柜台市场发行、销售与转让时,应当事前公告或者以其他方式告知投资者的情况有()。Ⅰ.发生可能影响私募产品价值的重大事项,证券公司拟暂停销售与转让Ⅱ.发生可能影响投资者利益的重大事项,证券公司拟暂停销售与转让Ⅲ.发生可能诱发证券公司风险的重大事项,证券公司拟暂停销售与转让Ⅳ.发生可能诱发私募产品风险的重大事项,证券公司拟暂停销售与转让
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】证券公司在根据相关约定组织私募产品在柜台市场发行、销售与转让时,应当事前公告或者以其他方式告知投资者的情况有()。Ⅰ.发生可能影响私募产品价值的重大事项,证券公司拟暂停销售与转让Ⅱ.发生可能影响投资者利益的重大事项,证券公司拟暂停销售与转让Ⅲ.发生可能诱发证券公司风险的重大事项,证券公司拟暂停销售与转让Ⅳ.发生可能诱发私募产品风险的重大事项,证券公司拟暂停销售与转让
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【选择题】根据《证券法》,应当为组织公平的集中交易提供保障,实时公布证券交易即时行情的是()。
- A 、证券交易所
- B 、证券信息公司
- C 、中国证监会
- D 、中国证券登记结算公司
- 7 【组合型选择题】证券公司应当统一组织回访客户,回访内容包括()。Ⅰ.确认客户身份Ⅱ.确认客户开户方式Ⅲ.确认客户开户为其真实意愿Ⅳ.提醒客户自行设置和妥善保管密码
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券公司应当统一组织回访客户,回访内容包括()。Ⅰ.确认客户身份Ⅱ.确认客户开户方式Ⅲ.确认客户开户为其真实意愿Ⅳ.提醒客户自行设置和妥善保管密码
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】证券公司应当统一组织回访客户,客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于()年。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 10 【选择题】根据《证券法》,应当为组织公平的集中交易提供保障,实时公布证券交易即时行情的是()。
- A 、证券交易所
- B 、证券信息公司
- C 、中国证监会
- D 、中国证券登记结算公司
热门试题换一换
- 根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定,在集合资产管理计划中,客户主要享有的权利有( )。
- 下列关于证券公司债券上市与交易的表述,错误的是( )。
- 下列标志着美国乃至全球金融业真正进入金融自由化和混业经营新时代的法律是( )。
- 股票价格指数期货的交易单位是()。
- 投资者在申购、赎回开放式基金时要支付申购费和赎回费,不需要另外支付手续费。
- 下列不具有法人资格的是( )。
- ()主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严,或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷,而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。
- 我囯《公司法》规定,公司的公积金用于(),但资本公积金不得用于弥补公司亏损。 Ⅰ.弥补公司亏损 Ⅱ.扩大公司生产经营 Ⅲ.转公司资本 Ⅳ.对外担保
- 区域性股权市场是为其所在()行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所。

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