- 单选题责令更换董事,监事,高级管理人员或者限制其权利,属于中国证监会对证券公司采取的()。
- A 、自律措施
- B 、形式处罚
- C 、监管措施
- D 、纪律处分
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:C】
证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,中国证监会及派出机构责令更换董事,监事,高级管理人员或者限制其权利。
您可能感兴趣的试题
- 1 【选择题】董事、监事、高级管理人员之外的其他人员,确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有()关系,应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。
- A 、紧密
- B 、直接因果
- C 、隶属
- D 、间接因果
- 2 【单选题】公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的( )。
- A 、25%
- B 、20%
- C 、15%
- D 、10%
- 3 【单选题】董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、法规和公司章程,对公司负有( )义务和( )义务。
- A 、谨慎、勤勉
- B 、忠实、谨慎
- C 、忠实、勤勉
- D 、尽职、谨慎
- 4 【判断题】公司董事、监事、高级管理人员离职后一年内,不得转让其所持有的本公司股份。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】董事、高级管理人员可以兼任监事。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【单选题】发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员( )从发行人及其关联企业领取收入的情况,以及所享受的其他待遇和退休金计划等。
- A 、最近半年
- B 、最近1年
- C 、最近2年
- D 、最近3年
- 7 【多选题】发行人应披露董事、监事、高级管理人员、技术负责人及核心技术人员的( )等情况。
- A 、在发行人担任的现任职务
- B 、曾经担任的重要职务及任期
- C 、学历
- D 、主要业务简历
- 8 【判断题】发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相互之间存在的亲属关系。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【单选题】责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利,属于中国证监会有权对证券公司采取的()。
- A 、 监管措施
- B 、 治理措施
- C 、 处罚措施
- D 、 以上都不对
- 10 【选择题】董事、监事、高级管理人员之外的其他人员,确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有()关系,应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。
- A 、紧密
- B 、直接因果
- C 、隶属
- D 、间接因果
热门试题换一换
- 上海证券交易所和深圳证券交易所制度大体相同( )
- 证券、期货投资咨询机构办理年检时,应当提交的文件不包括()。
- 金融风险管理是指金融企业在筹集和经营资金的过程中,对金融风险进行(),并在此基础上有效地控制与处置金融风险,用最低成本,即用最经济合理的方法来实现最大安全保障的科学管理方法。 Ⅰ.识别 Ⅱ.衡量 Ⅲ.分析 Ⅳ.管理
- 有限公司区别于合伙企业特点之一的是()。
- 在融资融券业务中,证券公司为证券投资者融资,可以用投资者所有的证券来做的担保属于()。
- 关于证券经纪人说法错误的是( )。
- 证券公司进行柜台交易,应当报()备案,其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。
- 我国的国际债券包括()。Ⅰ.政府债券Ⅱ.金融债券Ⅲ.公司债券Ⅳ.次级债券
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载