- 单选题责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利,属于中国证监会有权对证券公司采取的()。
- A 、监管措施
- B 、 治理措施
- C 、 处罚措施
- D 、 以上都不对
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参考答案【正确答案：A】
考察对证券经营机构的监管。
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- 9 【单选题】责令更换董事，监事，高级管理人员或者限制其权利，属于中国证监会对证券公司采取的（）。
- A 、自律措施
- B 、形式处罚
- C 、监管措施
- D 、纪律处分
- 10 【选择题】董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有（）关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。
- A 、紧密
- B 、直接因果
- C 、隶属
- D 、间接因果
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