- 单选题目前,我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的( )。
- A 、证券公司
- B 、资产管理公司
- C 、信托公司
- D 、基金公司

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【正确答案:A】
常识题,考查证券经纪商的定义。

- 1 【判断题】从我国目前证券经纪业务的实际内容来看,柜台代理买卖多于证券交易所代理买卖。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】从我国目前证券经纪业务的实际内容来看柜台代理买卖多于证券交易所代理买卖。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】目前,我国具有法人资格的证券经纪商都是具有从事证券经纪业务资格的证券公司。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】在我国,证券经纪人具有间接营销渠道的性质。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】目前,我国投资者要通过证券经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】目前,我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券,从事经纪业务的证券公司。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【多选题】在我国证券经纪业务中,证券经纪商应该承担的义务包括()。
- A 、坚持客户适当性管理原则
- B 、必须忠实办理受托业务
- C 、不接受全权委托
- D 、了解交易风险,明确买卖方式
- 8 【多选题】目前,我国对证券公司经纪业务的监督与检查包括()等。
- A 、
证券公司内部控制制度 - B 、
证券业协会的自律管理 - C 、
证券交易所的监管 - D 、
证券监管机构的监管
- 9 【多选题】在证券经纪业务中,证券经纪商对( )负有保密义务。
- A 、客户买卖股票的原因和依据
- B 、客户股东账户中的库存证券种类
- C 、客户股东账户中的库存证券数量
- D 、客户资金账户中的资金余额
- 10 【判断题】所有证券经纪人均需具有证券从业资格。
- A 、正确
- B 、错误
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