参考答案

【正确答案：A,B,C,D】

《期货公司监督管理办法》第八十八条期货公司或其分支机构有下列情形之一的，中国证监会 及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十六条规定采取监管措施：

（一） 公司治理不健全、部门或者岗位设置存在较大缺陷，关键业务岗位人员缺位或者未履行职责，可能影响期货公司持续经营；

（二） 业务规则不健全或者未有效执行，风险管理或者内部控制等存在较大缺陷，经营管理混乱，可能影响期货公司持续经营或者可能损害客户合法权益；

（三）不符合有关客户资料保护或者期货保证金安全存管监控规定，可能影响客户资金安全；

（四）未按规定执行分支机构统一管理制度，经营管理存在较大风险或者风险隐患；

(五）未按规定实行投资者适当性管理制度，存在较大风险或者风险隐患；

(六）未按规定委托或者接受委托从事中间介绍业务；

(七）交易、结算或者财务信息系统存在重大缺陷，可能造成有关数据失真或者损害客户合法权益；

(八）信息系统不符合规定；

(九）股东、实际控制人或者其他关联人停业、发生重大风险或荇涉嫌严重违法违规，可能影响期货公司治理或者持续经营；

(十）存在重大纠纷、仲裁、诉讼，可能影响持续经营；

(十一）未按规定进行信息报送、披露或者报送、披露的信息存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

(十二）其他不符合持续性经营规则规定或者出现其他经营风险的情形。

对经过整改仍未达到经营条件的分支机构，中国证监会派出机构有权 依法关闭。