- 多选题期货公司或其分支机构有下列( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十六条的规定,采取相应的监管措施。
- A 、公司治理不健全,部门或者岗位设置存在较大缺陷,关键业务岗位或者人员缺位或者未履行职责,可能影响期货公司持续经营
- B 、期货经纪业务规则不健全或者未有效执行,风险管理或者内部控制等存在较大缺陷,经营管理混乱,可能影响期货公司持续经营或者可能损害客户合法权益
- C 、未按规定委托或者接受委托从事中间介绍业务
- D 、不符合有关客户资产保护或者期货保证金安全存管监控规定,可能影响客户资产安全
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【正确答案:A,B,C,D】
《期货公司监督管理办法》第八十八条期货公司或其分支机构有下列情形之一的,中国证监会 及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十六条规定采取监管措施:
(一) 公司治理不健全、部门或者岗位设置存在较大缺陷,关键业务岗位人员缺位或者未履行职责,可能影响期货公司持续经营;
(二) 业务规则不健全或者未有效执行,风险管理或者内部控制等存在较大缺陷,经营管理混乱,可能影响期货公司持续经营或者可能损害客户合法权益;
(三)不符合有关客户资料保护或者期货保证金安全存管监控规定,可能影响客户资金安全;
(四)未按规定执行分支机构统一管理制度,经营管理存在较大风险或者风险隐患;
(五)未按规定实行投资者适当性管理制度,存在较大风险或者风险隐患;
(六)未按规定委托或者接受委托从事中间介绍业务;
(七)交易、结算或者财务信息系统存在重大缺陷,可能造成有关数据失真或者损害客户合法权益;
(八)信息系统不符合规定;
(九)股东、实际控制人或者其他关联人停业、发生重大风险或荇涉嫌严重违法违规,可能影响期货公司治理或者持续经营;
(十)存在重大纠纷、仲裁、诉讼,可能影响持续经营;
(十一)未按规定进行信息报送、披露或者报送、披露的信息存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
(十二)其他不符合持续性经营规则规定或者出现其他经营风险的情形。
对经过整改仍未达到经营条件的分支机构,中国证监会派出机构有权 依法关闭。
- 1 【多选题】期货公司或其分支机构有下列( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十六条的规定,采取相应的监管措施。
- A 、公司治理不健全,部门或者岗位设置存在较大缺陷,关键业务岗位或者人员缺位或者未履行职责,可能影响期货公司持续经营
- B 、期货经纪业务规则不健全或者未有效执行,风险管理或者内部控制等存在较大缺陷,经营管理混乱,可能影响期货公司持续经营或者可能损害客户合法权益
- C 、未按规定委托或者接受委托从事中间介绍业务
- D 、不符合有关客户资产保护或者期货保证金安全存管监控规定,可能影响客户资产安全
- 2 【多选题】期货公司或者其分支机构有下列( )情形的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
- A 、营业执照被公司登记机关依法注销
- B 、成立后无正当理由超过3个月未开始营业,或者开业后无正当理由停业连续3个月以上
- C 、主动提出注销申请
- D 、国务院期货监督管理机构规定的其他情形
- 3 【多选题】期货公司或其分支机构有下列( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十六条的规定,采取相应的监管措施。
- A 、公司治理不健全,部门或者岗位设置存在较大缺陷,关键业务岗位或者人员缺位或者未履行职责,可能影响期货公司持续经营
- B 、期货经纪业务规则不健全或者未有效执行,风险管理或者内部控制等存在较大缺陷,经营管理混乱,可能影响期货公司持续经营或者可能损害客户合法权益
- C 、未按规定委托或者接受委托从事中间介绍业务
- D 、不符合有关客户资产保护或者期货保证金安全存管监控规定,可能影响客户资产安全
- 4 【单选题】期货公司或者其分支机构有下列()情形,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
- A 、营业执照被公司登记机关依法注销
- B 、成立后无正当理由超过2个月未开始营业
- C 、营业执遗失
- D 、开业后无正当理由停业连续2个月
- 5 【多选题】期货公司或者其分支机构有下列( )情形的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
- A 、营业执照被公司登记机关依法注销
- B 、成立后无正当理由超过3个月未开始营业
- C 、主动提出注销申请
- D 、国务院期货监督管理机构规定的其他情形
- 6 【单选题】期货公司或者其分支机构有下列()情形,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
- A 、营业执照被公司登记机关依法注销
- B 、成立后无正当理由超过2个月未开始营业
- C 、营业执遗失
- D 、开业后无正当理由停业连续2个月
- 7 【单选题】期货公司或者其分支机构有下列()情形,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
- A 、营业执照被公司登记机关依法注销
- B 、成立后无正当理由超过2个月未开始营业
- C 、营业执遗失
- D 、开业后无正当理由停业连续2个月
- 8 【单选题】期货公司或者其分支机构有下列()情形,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
- A 、营业执照被公司登记机关依法注销
- B 、成立后无正当理由超过2个月未开始营业
- C 、营业执遗失
- D 、开业后无正当理由停业连续2个月
- 9 【单选题】期货公司或者其分支机构有下列()情形,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
- A 、营业执照被公司登记机关依法注销
- B 、成立后无正当理由超过2个月未开始营业
- C 、营业执遗失
- D 、开业后无正当理由停业连续2个月
- 10 【单选题】期货公司或者其分支机构有下列()情形,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
- A 、营业执照被公司登记机关依法注销
- B 、成立后无正当理由超过2个月未开始营业
- C 、营业执遗失
- D 、开业后无正当理由停业连续2个月
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