- 选择题《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,深圳证券交易所上市公司有下列事项的,应提交保荐书()。
- A 、首次公开发行股票上市
- B 、可转换公司债券上市
- C 、原股东配股上市
- D 、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第四条关于自行销售非公开发行的股票

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:B】
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,保荐机构保荐股票、可转换公司债券上市(恢复上市除外)时,应当向本所提交上市保荐书、保荐协议、保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件和授权委托书,以及与上市保荐工作有关的其他文件。

- 1 【选择题】《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,深圳证券交易所上市公司有下列事项的,应提交保荐书()。
- A 、首次公开发行股票上市
- B 、可转换公司债券上市
- C 、原股东配股上市
- D 、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第四条关于自行销售非公开发行的股票
- 2 【组合型选择题】根据《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定,上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告,公告内容包括( )。 I.股票的种类、简称、证券代码 II.实行退市风险警示的主要原因 III.公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施 IV.股票可能被暂停或终止上市的风险提示 V.实行退市风险警示期间公司接受投资者咨询的主要方式
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、III、IV、V
- C 、I、II、III、V
- D 、I、II、III、IV、V
- 3 【组合型选择题】根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》,下列关于创业板上市公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议的说法,正确的有()。Ⅰ.上市公司应当在募集资金到位后两周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议 Ⅱ.三方监管协议应约定,上市公司应当将募集资金集中存放于专户Ⅲ.三方监管协议应约定,上市公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过人民币1000万元或募集资金净额的5%的,上市公司及商业银行应当及时通知保荐机构Ⅳ.三方监管协议应约定,商业银行每月向上市公司出具银行对账单,并抄送保荐机构,保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料Ⅴ.三方监管协议应约定,商业银行连续三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况,以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的,上市公司可以终止协议并注销该募集资金专户
- A 、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 4 【组合型选择题】根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》,下列关于创业板上市公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议的说法,正确的有()。Ⅰ.上市公司应当在募集资金到位后两周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议 Ⅱ.三方监管协议应约定,上市公司应当将募集资金集中存放于专户Ⅲ.三方监管协议应约定,上市公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过人民币1000万元或募集资金净额的5%的,上市公司及商业银行应当及时通知保荐机构Ⅳ.三方监管协议应约定,商业银行每月向上市公司出具银行对账单,并抄送保荐机构,保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料Ⅴ.三方监管协议应约定,商业银行连续三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况,以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的,上市公司可以终止协议并注销该募集资金专户
- A 、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 5 【选择题】《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,深圳证券交易所上市公司有下列事项的,应提交保荐书()。
- A 、首次公开发行股票上市
- B 、可转换公司债券上市
- C 、原股东配股上市
- D 、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第四条关于自行销售非公开发行的股票
- 6 【选择题】《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,深圳证券交易所上市公司有下列事项的,应提交保荐书()。
- A 、首次公开发行股票上市
- B 、可转换公司债券上市
- C 、原股东配股上市
- D 、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第四条关于自行销售非公开发行的股票
- 7 【选择题】《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,深圳证券交易所上市公司有下列事项的,应提交保荐书()。
- A 、首次公开发行股票上市
- B 、可转换公司债券上市
- C 、原股东配股上市
- D 、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第四条关于自行销售非公开发行的股票
- 8 【选择题】《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,深圳证券交易所上市公司有下列事项的,应提交保荐书()。
- A 、首次公开发行股票上市
- B 、可转换公司债券上市
- C 、原股东配股上市
- D 、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第四条关于自行销售非公开发行的股票
- 9 【组合型选择题】根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《主板信息披露业务备忘录第2号——交易和关 联交易》,下列交易构成关联交易的有()。Ⅰ.某上市公司独立黃事张某为甲公司员工,该上市公司收购张某持有的甲公司100%的股权 Ⅱ.某上市公司与其董事会秘书担任监亊的乙公司共同投资设立子公司 Ⅲ.某上市公司发行股份购买资产并向其监事的配偶募集配套资金Ⅳ.过去12个月内曾持有某上市公司5%股份的丙公司作为承销团成员承销该上市公司 非公开发行的股票Ⅴ.某上市公司向受同一国有资产经营机构控制的丁公司租入厂房
- A 、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】根据《深圳证券交易所股票上市规则》,下列法人或自然人中,属于上市公司关联方的有()。 Ⅰ •上市公司大股东控制的除上市公司及其控股子公司以外的公司 Ⅱ.持有上市公司3%股份的公司 Ⅲ.上市公司前任独立董事,已卸任满12个月Ⅳ.上市公司大股东的董亊Ⅴ.持有上市公司5%股份的自然人
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
热门试题换一换
- 下列关于证券公司短期融资券发行的说法正确的有()。 Ⅰ.中国人民银行对证券公司在全国银行间债券市场发行短期融资券实行动态管理 Ⅱ.证券公司可以采用招标方式发行短期融资券 Ⅲ.中国人民银行以备案通知书的形式核定证券公司发行短期融资券的最高余额,最高余额通知书印发之日起二年内有效 Ⅳ.证券公司不能采用簿记建档方式发行短期融资券 Ⅴ.证券公司不得认购或变相认购自己发行的短期融资券
- 现金流量表主要包括()部分。 Ⅰ.生产活动产生的现金流量 Ⅱ.投资活动产生的现金流量 Ⅲ.经营活动产生的现金流量 Ⅳ.筹资活动产生的现金流量
- 保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利( )。 I.列席发行人的经理会 II.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅 III.对发行人违法违规的事项发表公开声明 IV.不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料 V.出席发行人董事会
- 陈小姐将1万元用于投资某项目,该项目的预期收益率为10% ,项目投资期限为3年,每年支付一次利息,假设该投资人将每年获得的利息继续投资,则该投资人三年投资期满将获得的本利和为()元。
- 通常情况下,影响某种商品的供给价格弹性大小的因素有( ) Ⅰ.该种商品替代品数量和相近程度 Ⅱ.该种商品的用途 Ⅲ.该种商品的生产自然条件状况 Ⅳ.该种商品的生产周期
- 下列属于常用的统计软件的有()。 Ⅰ.证券行情分析软件 Ⅱ.SPSS软件 Ⅲ.Eviews软件 Ⅳ.SAS软件
- 即期利率,2年期利率为2.4%,3年期利率为2.63%,5年期利率为2.73%,计算远期率:第2年到第3年,第3年到第5年分别为()。
- 下列交易或事项中,影响股份有限公司利润表中营业利润金额的有( )。Ⅰ.计提存货跌价准备Ⅱ.出售原材料并结转成本Ⅲ.按产品销售数量支付专利技术转让费Ⅳ.清理管理用固定资产发生的净损失
- 上年末某公司支付每股股息为2元,预计在未来其股息按每年4%的速度增长,必要收益率为12%,则该公司股票的价值为( )元。
- 贴现因子,就是将来的现金流量折算成现值的介于()的一个数。
- 根据对数据处理方法的不同,移动平均线可分为()。 Ⅰ.相对强弱线(RSI) Ⅱ.算术移动平均线(SMA) Ⅲ.加权移动平均线(WMA) Ⅳ.指数平滑移动平均线(EMA)

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
