- 选择题《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,深圳证券交易所上市公司有下列事项的,应提交保荐书()。
- A 、首次公开发行股票上市
- B 、可转换公司债券上市
- C 、原股东配股上市
- D 、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第四条关于自行销售非公开发行的股票

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【正确答案:B】
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,保荐机构保荐股票、可转换公司债券上市(恢复上市除外)时,应当向本所提交上市保荐书、保荐协议、保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件和授权委托书,以及与上市保荐工作有关的其他文件。

- 1 【组合型选择题】根据《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定,上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告,公告内容包括( )。 I.股票的种类、简称、证券代码 II.实行退市风险警示的主要原因 III.公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施 IV.股票可能被暂停或终止上市的风险提示 V.实行退市风险警示期间公司接受投资者咨询的主要方式
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、III、IV、V
- C 、I、II、III、V
- D 、I、II、III、IV、V
- 2 【组合型选择题】 根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》,下列关于创业板上市公司使用闲置募集资金暂时用于补充流动资金的说法,正确的有()。 Ⅰ.不得变相改变募集资金用途,不得影响募集资金投资计划的正常进行 Ⅱ.单次补充流动资金时间不得超过6个月,单次补充流动资金金额不得超过募集资金净额的50% Ⅲ.超过本次募集资金金额10%以上的闲置募集资金补充流动资金时,须经股东大会审议通过,并提供网络投票表决方式; Ⅳ.闲置募集资金喟于补充流动资金时,仅限于与主营业务相关的生产经营使用,不得直接或间接用于新股配售、申购,或用于投资股票及其衍生品种、可转换公司债券等; Ⅴ.补充流通资金到期之前,上市公司应将该部分资金归还至募集资金专户,并在资金全部归还后2个交易日内报告交易所并公告
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 3 【组合型选择题】根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》,下列关于创业板上市公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议的说法,正确的有()。Ⅰ.上市公司应当在募集资金到位后两周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议 Ⅱ.三方监管协议应约定,上市公司应当将募集资金集中存放于专户Ⅲ.三方监管协议应约定,上市公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过人民币1000万元或募集资金净额的5%的,上市公司及商业银行应当及时通知保荐机构Ⅳ.三方监管协议应约定,商业银行每月向上市公司出具银行对账单,并抄送保荐机构,保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料Ⅴ.三方监管协议应约定,商业银行连续三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况,以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的,上市公司可以终止协议并注销该募集资金专户
- A 、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 4 【选择题】《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,深圳证券交易所上市公司有下列事项的,应提交保荐书()。
- A 、首次公开发行股票上市
- B 、可转换公司债券上市
- C 、原股东配股上市
- D 、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第四条关于自行销售非公开发行的股票
- 5 【选择题】《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,深圳证券交易所上市公司有下列事项的,应提交保荐书()。
- A 、首次公开发行股票上市
- B 、可转换公司债券上市
- C 、原股东配股上市
- D 、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第四条关于自行销售非公开发行的股票
- 6 【选择题】《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,深圳证券交易所上市公司有下列事项的,应提交保荐书()。
- A 、首次公开发行股票上市
- B 、可转换公司债券上市
- C 、原股东配股上市
- D 、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第四条关于自行销售非公开发行的股票
- 7 【选择题】《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,深圳证券交易所上市公司有下列事项的,应提交保荐书()。
- A 、首次公开发行股票上市
- B 、可转换公司债券上市
- C 、原股东配股上市
- D 、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第四条关于自行销售非公开发行的股票
- 8 【选择题】《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,深圳证券交易所上市公司有下列事项的,应提交保荐书()。
- A 、首次公开发行股票上市
- B 、可转换公司债券上市
- C 、原股东配股上市
- D 、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第四条关于自行销售非公开发行的股票
- 9 【组合型选择题】根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《主板信息披露业务备忘录第2号——交易和关 联交易》,下列交易构成关联交易的有()。Ⅰ.某上市公司独立黃事张某为甲公司员工,该上市公司收购张某持有的甲公司100%的股权 Ⅱ.某上市公司与其董事会秘书担任监亊的乙公司共同投资设立子公司 Ⅲ.某上市公司发行股份购买资产并向其监事的配偶募集配套资金Ⅳ.过去12个月内曾持有某上市公司5%股份的丙公司作为承销团成员承销该上市公司 非公开发行的股票Ⅴ.某上市公司向受同一国有资产经营机构控制的丁公司租入厂房
- A 、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】根据《深圳证券交易所股票上市规则》,下列法人或自然人中,属于上市公司关联方的有()。 Ⅰ •上市公司大股东控制的除上市公司及其控股子公司以外的公司 Ⅱ.持有上市公司3%股份的公司 Ⅲ.上市公司前任独立董事,已卸任满12个月Ⅳ.上市公司大股东的董亊Ⅴ.持有上市公司5%股份的自然人
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
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