- 选择题《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,深圳证券交易所上市公司有下列事项的,应提交保荐书()。
- A 、首次公开发行股票上市
- B 、可转换公司债券上市
- C 、原股东配股上市
- D 、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第四条关于自行销售非公开发行的股票

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:B】
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,保荐机构保荐股票、可转换公司债券上市(恢复上市除外)时,应当向本所提交上市保荐书、保荐协议、保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件和授权委托书,以及与上市保荐工作有关的其他文件。

- 1 【选择题】《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,深圳证券交易所上市公司有下列事项的,应提交保荐书()。
- A 、首次公开发行股票上市
- B 、可转换公司债券上市
- C 、原股东配股上市
- D 、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第四条关于自行销售非公开发行的股票
- 2 【组合型选择题】根据《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定,上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告,公告内容包括( )。 I.股票的种类、简称、证券代码 II.实行退市风险警示的主要原因 III.公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施 IV.股票可能被暂停或终止上市的风险提示 V.实行退市风险警示期间公司接受投资者咨询的主要方式
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、III、IV、V
- C 、I、II、III、V
- D 、I、II、III、IV、V
- 3 【组合型选择题】根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》,下列关于创业板上市公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议的说法,正确的有()。Ⅰ.上市公司应当在募集资金到位后两周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议 Ⅱ.三方监管协议应约定,上市公司应当将募集资金集中存放于专户Ⅲ.三方监管协议应约定,上市公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过人民币1000万元或募集资金净额的5%的,上市公司及商业银行应当及时通知保荐机构Ⅳ.三方监管协议应约定,商业银行每月向上市公司出具银行对账单,并抄送保荐机构,保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料Ⅴ.三方监管协议应约定,商业银行连续三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况,以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的,上市公司可以终止协议并注销该募集资金专户
- A 、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 4 【组合型选择题】根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》,下列关于创业板上市公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议的说法,正确的有()。Ⅰ.上市公司应当在募集资金到位后两周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议 Ⅱ.三方监管协议应约定,上市公司应当将募集资金集中存放于专户Ⅲ.三方监管协议应约定,上市公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过人民币1000万元或募集资金净额的5%的,上市公司及商业银行应当及时通知保荐机构Ⅳ.三方监管协议应约定,商业银行每月向上市公司出具银行对账单,并抄送保荐机构,保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料Ⅴ.三方监管协议应约定,商业银行连续三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况,以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的,上市公司可以终止协议并注销该募集资金专户
- A 、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- D 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 5 【选择题】《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,深圳证券交易所上市公司有下列事项的,应提交保荐书()。
- A 、首次公开发行股票上市
- B 、可转换公司债券上市
- C 、原股东配股上市
- D 、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第四条关于自行销售非公开发行的股票
- 6 【选择题】《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,深圳证券交易所上市公司有下列事项的,应提交保荐书()。
- A 、首次公开发行股票上市
- B 、可转换公司债券上市
- C 、原股东配股上市
- D 、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第四条关于自行销售非公开发行的股票
- 7 【选择题】《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,深圳证券交易所上市公司有下列事项的,应提交保荐书()。
- A 、首次公开发行股票上市
- B 、可转换公司债券上市
- C 、原股东配股上市
- D 、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第四条关于自行销售非公开发行的股票
- 8 【选择题】《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,深圳证券交易所上市公司有下列事项的,应提交保荐书()。
- A 、首次公开发行股票上市
- B 、可转换公司债券上市
- C 、原股东配股上市
- D 、《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第四条关于自行销售非公开发行的股票
- 9 【组合型选择题】根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《主板信息披露业务备忘录第2号——交易和关 联交易》,下列交易构成关联交易的有()。Ⅰ.某上市公司独立黃事张某为甲公司员工,该上市公司收购张某持有的甲公司100%的股权 Ⅱ.某上市公司与其董事会秘书担任监亊的乙公司共同投资设立子公司 Ⅲ.某上市公司发行股份购买资产并向其监事的配偶募集配套资金Ⅳ.过去12个月内曾持有某上市公司5%股份的丙公司作为承销团成员承销该上市公司 非公开发行的股票Ⅴ.某上市公司向受同一国有资产经营机构控制的丁公司租入厂房
- A 、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】根据《深圳证券交易所股票上市规则》,下列法人或自然人中,属于上市公司关联方的有()。 Ⅰ •上市公司大股东控制的除上市公司及其控股子公司以外的公司 Ⅱ.持有上市公司3%股份的公司 Ⅲ.上市公司前任独立董事,已卸任满12个月Ⅳ.上市公司大股东的董亊Ⅴ.持有上市公司5%股份的自然人
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
热门试题换一换
- ()是指客观存在的、在同一性质基础上结合起来的许多个别单位的整体。
- 关于招股说明书对股利分配政策的披露,下列说法错误的是()。
- 通常,可以将自由现金流分为()。Ⅰ.企业自由现金流Ⅱ.股东自由现金流Ⅲ.债务人的现金流Ⅳ.关联人的现金流
- 行业生命周期包括( )。 I.成长期 II.发展期 III.成熟期 IV.幼稚期
- 下列各类公司或行业,不适宜采用市盈率进行估值的有()。 Ⅰ.成熟行业 Ⅱ.亏损公司 Ⅲ.周期性公司 Ⅳ.服务行业
- 损失厌恶反映了人们的风险偏好并不是一致的,当渉及的是()时,人们表现为风险厌恶;当涉及的是()时,人们则表现为风险寻求。
- 根据发行主体的不同,债券可以分为()。Ⅰ.政府债券Ⅱ.金融债券Ⅲ.公司债券Ⅳ.金边债券

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
