- 组合型选择题下列关于收购人聘请的财务顾问职责的说法中，正确的有（）。Ⅰ.对收购人进行证券市场规范化运作的辅导 Ⅱ.对被收购公司社会公众股东接受要约提出建议 Ⅲ.负责编制上市公司收购报告书及财务顾问报告 Ⅳ.对上市公司并购重组活动进行尽职调查
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
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参考答案【正确答案：B】
ⅠⅠ项，被收购公司董事会应当对股东是否接受要约提出建议；1D项，上市 公司收购报告书由收购人编制。
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- A 、证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
- B 、证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
- C 、证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等
- D 、证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取，也可以以证券投资顾问人员个人名义收取
- 2 【选择题】下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（ ）。
- A 、证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
- B 、证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
- C 、证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等
- D 、证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取，也可以以证券投资顾问人员个人名义收取
- 3 【选择题】下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（ ）。
- A 、证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
- B 、证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
- C 、证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等
- D 、证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取，也可以以证券投资顾问人员个人名义收取
- 4 【组合型选择题】 关于收购人聘请的财务顾问职责的说法正确的有（ ）。 Ⅰ.对收购人提出的后续计划进行分析 Ⅱ.负责编制上市公司收购报告书及财务顾问报告 Ⅲ.对收购人进行证券市场规范运作的辅导 Ⅳ.说明和分析收购人收购资金来源及其合法性 Ⅴ.对被收购公司社会公众股东接受要约提出建议
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
- 5 【选择题】下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（ ）。
- A 、证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
- B 、证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
- C 、证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等
- D 、证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取，也可以以证券投资顾问人员个人名义收取
- 6 【选择题】下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（ ）。
- A 、证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
- B 、证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
- C 、证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等
- D 、证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取，也可以以证券投资顾问人员个人名义收取
- 7 【选择题】下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（ ）。
- A 、证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
- B 、证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
- C 、证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等
- D 、证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取，也可以以证券投资顾问人员个人名义收取
- 8 【选择题】下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（）。
- A 、证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
- B 、证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
- C 、证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等
- D 、证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取，也可以以证券投资顾问人员个人名义收取
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- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- E 、Ⅰ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】下列关于收购人聘请的财务顾问职责的说法中，正确的有（）。Ⅰ.对收购人进行证券市场规范化运作的辅导Ⅱ.对被收购公司社会公众股东接受要约提出建议Ⅲ.负责编制上市公司收购报告书及财务顾问报告Ⅳ.对上市公司并购重组活动进行尽职调查
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
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