- 选择题下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是( )。
- A 、证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
- B 、证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
- C 、证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等
- D 、证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取,也可以以证券投资顾问人员个人名义收取

扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案:D】
选项D符合题意:证券投资顾问向客户提供的投资建议内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等,其主要职责如下:
(1)证券投资顾问应当在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务。
(2)证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。(C项说法正确)
(3)证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期。
(4)证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。(B项说法正确)
(5)证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。
(6)证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取,禁止以证券投资顾问人员个人名义收取。 (D项说法错误)
(7)证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。(A项说法正确)
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是( )。
- A 、证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
- B 、证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
- C 、证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等
- D 、证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取,也可以以证券投资顾问人员个人名义收取
- 2 【组合型选择题】证券投资顾问的主要职责包括()。Ⅰ. 证券投资顾问应当在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务II.证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见III.证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期IV.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
- A 、I、II
- B 、II、III
- C 、II、III、IV
- D 、I 、II、III、IV
- 3 【选择题】下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是( )。
- A 、证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
- B 、证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
- C 、证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等
- D 、证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取,也可以以证券投资顾问人员个人名义收取
- 4 【选择题】下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是( )。
- A 、证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
- B 、证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
- C 、证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等
- D 、证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取,也可以以证券投资顾问人员个人名义收取
- 5 【选择题】下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是( )。
- A 、证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
- B 、证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
- C 、证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等
- D 、证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取,也可以以证券投资顾问人员个人名义收取
- 6 【组合型选择题】证券投资顾问的主要职责包括()。 ⅠⅠ. 证券投资顾问应当在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务 II.证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见 III.证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期 IV.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
- A 、I、II
- B 、II、III
- C 、II、III、IV
- D 、I 、II、III、IV
- 7 【选择题】下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是( )。
- A 、证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
- B 、证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
- C 、证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等
- D 、证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取,也可以以证券投资顾问人员个人名义收取
- 8 【选择题】下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是()。
- A 、证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
- B 、证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
- C 、证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等
- D 、证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取,也可以以证券投资顾问人员个人名义收取
- 9 【选择题】下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是()。
- A 、证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
- B 、证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
- C 、证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等
- D 、证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取,也可以以证券投资顾问人员个人名义收取
- 10 【组合型选择题】证券投资顾问的主要职责包括()。Ⅰ. 证券投资顾问应当在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务II.证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见III.证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期IV.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
- A 、I、II
- B 、II、III
- C 、II、III、IV
- D 、I 、II、III、IV
热门试题换一换
- 量化选股的模型有很多种,总的来说主要有()。 Ⅰ.多因子模型 Ⅱ.资产定价模型 Ⅲ.风格轮动模型 Ⅳ.行业轮动模型 Ⅴ.资金流模型
- 所属企业到境外上市,上市公司应当在下述()发生后次日履行信息披露义务。Ⅰ.所属企业到境外上市的董事会、股东大会决议Ⅱ.所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理Ⅲ.所属企业获准境外发行上市Ⅳ.上市公司应当及时向境内投资者披露所属企业向境外投资者披露的任何可能引起股价异常波动的重大事件
- 税收规划的原则包括()。 Ⅰ.目的性原则 Ⅱ.规划性原则 Ⅲ.综合性原则 Ⅳ.合法性原则
- 金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易,主要包括()。 Ⅰ.货币互换 Ⅱ.利率互换 Ⅲ.股权互换 Ⅳ.汇率互换
- 衍生产品类证券产品具有的显著特征包括()。 Ⅰ.跨期性 Ⅱ.杠杆性 Ⅲ.联动性 Ⅳ.不确定性
- 以下证券发行过程中,不需要聘请保荐机构的是()。
- 货币政策的选择性政策工具有()。 Ⅰ. 直接信用控制 Ⅱ. 市场信用控制 Ⅲ. 间接信用指导 Ⅳ.计划信用控制
- 关于SML和CML,下列说法正确的有()。 Ⅰ.两者都表示有效组合的收益与风险的关系 Ⅱ.SML适用于所有证券或组合的收益风险关系,CML只适用于有效组合的收益风险关系 Ⅲ.SML以β描绘风险,而CML以σ描绘风险 Ⅳ.SML是CML的推广
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
oYWmV
