- 选择题下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是( )。
- A 、证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
- B 、证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
- C 、证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等
- D 、证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取,也可以以证券投资顾问人员个人名义收取
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:D】
选项D符合题意:证券投资顾问向客户提供的投资建议内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等,其主要职责如下:
(1)证券投资顾问应当在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务。
(2)证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。(C项说法正确)
(3)证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期。
(4)证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。(B项说法正确)
(5)证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。
(6)证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取,禁止以证券投资顾问人员个人名义收取。 (D项说法错误)
(7)证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。(A项说法正确)
您可能感兴趣的试题
- 1 【选择题】下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是( )。
- A 、证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
- B 、证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
- C 、证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等
- D 、证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取,也可以以证券投资顾问人员个人名义收取
- 2 【组合型选择题】证券投资顾问的主要职责包括()。Ⅰ. 证券投资顾问应当在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务II.证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见III.证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期IV.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
- A 、I、II
- B 、II、III
- C 、II、III、IV
- D 、I 、II、III、IV
- 3 【选择题】下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是( )。
- A 、证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
- B 、证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
- C 、证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等
- D 、证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取,也可以以证券投资顾问人员个人名义收取
- 4 【选择题】下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是( )。
- A 、证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
- B 、证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
- C 、证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等
- D 、证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取,也可以以证券投资顾问人员个人名义收取
- 5 【选择题】下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是( )。
- A 、证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
- B 、证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
- C 、证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等
- D 、证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取,也可以以证券投资顾问人员个人名义收取
- 6 【组合型选择题】证券投资顾问的主要职责包括()。 ⅠⅠ. 证券投资顾问应当在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务 II.证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见 III.证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期 IV.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
- A 、I、II
- B 、II、III
- C 、II、III、IV
- D 、I 、II、III、IV
- 7 【选择题】下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是( )。
- A 、证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
- B 、证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
- C 、证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等
- D 、证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取,也可以以证券投资顾问人员个人名义收取
- 8 【选择题】下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是()。
- A 、证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
- B 、证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
- C 、证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等
- D 、证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取,也可以以证券投资顾问人员个人名义收取
- 9 【选择题】下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是()。
- A 、证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
- B 、证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
- C 、证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等
- D 、证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取,也可以以证券投资顾问人员个人名义收取
- 10 【组合型选择题】证券投资顾问的主要职责包括()。Ⅰ. 证券投资顾问应当在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务II.证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见III.证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期IV.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
- A 、I、II
- B 、II、III
- C 、II、III、IV
- D 、I 、II、III、IV
热门试题换一换
- 格兰杰因果关系检验主要用于平稳时间序列分析。()
- 以下不属于《证券法》所称的上市公司内幕信息的是()。
- 流动性风险管理的核心是要尽可能的提高资产的()和负债的(),并在两者之间寻求最佳的风险收益平衡点。
- 基金管理人试图将指数化管理方式与积极型股票投资策略相结合,在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整,这种股票投资策略被称为()。
- 以下说法正确的是()。 Ⅰ.我国统计部门公布的失业率为城镇登记失业率和农村登记失业率 Ⅱ.工业增加值率是指一定时期内工业增加值占GDP的比重 Ⅲ.充分就业是指劳动力的充分利用 Ⅳ.工业增加值等于工业总产值与中间消耗的差额
- 以下哪些属于公司必须登记的事项()。Ⅰ.公司名称、住所Ⅱ.注册资本Ⅲ.实收资本Ⅳ.营业期限Ⅴ.公司类型
- 下列说法正确的是( )。 Ⅰ.零增长模型和不变增长模型都是可变增长模型的特例 Ⅱ.在二元增长模型中,当两个阶段的股息增长率都为零时,二元增长模型就是零增长模型 Ⅲ.当两个阶段的股息增长率相等且不为零时,二元增长模型就是不变增长模型 Ⅳ.相比较而言,不变增长模型更为接近实际情况
- —般认为,产业政策可以包括( )。 Ⅰ.产业组织政策 Ⅱ.产业结构政策 Ⅲ.产业布局政策 Ⅳ.产业技术政策
- 债券投资策略种类比较复杂,通常可以按照投资的主动性程度,把债券投资策略分为消极投资策略和积极投资策略两类,下列属于消极投资策略的有()。 Ⅰ.指数化投资策略 Ⅱ.久期免疫策略 Ⅲ.现金流匹配策略 Ⅳ.或有免疫策略
- 按保险风险可将人身意外伤害保险分为()。 Ⅰ.1年期意外伤害保险 Ⅱ.多年期意外伤害保险 Ⅲ.普通意外伤害保险 Ⅳ.特定意外伤害保险
- 根据《项目收益债券管理暂行办法》,非公开发行的项目收益债券的债项评级应达到()及以上。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载