- 组合型选择题 关于收购人聘请的财务顾问职责的说法正确的有( )。 Ⅰ.对收购人提出的后续计划进行分析 Ⅱ.负责编制上市公司收购报告书及财务顾问报告 Ⅲ.对收购人进行证券市场规范运作的辅导 Ⅳ.说明和分析收购人收购资金来源及其合法性 Ⅴ.对被收购公司社会公众股东接受要约提出建议
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

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【正确答案:C】
《办法》第六十五条 收购人聘请的财务顾问应当履行以下职责:
(一)对收购人的相关情况进行尽职调查;
(二)应收购人的要求向收购人提供专业化服务,全面评估 被收购公司的财务和经营状况,帮助收购人分析收购所涉及的法 律、财务、经营风险,就收购方案所涉及的收购价格、收购方式、 支付安排等事项提出对策建议,并指导收购人按照规定的内容与 格式制作申报文件;
(三)对收购人进行证券市场规范化运作的辅导,使收购人 的董事、监事和高级管理人员熟悉有关法律、行政法规和中国证 监会的规定,充分了解其应当承担的义务和责任,督促其依法履 行报告、公告和其他法定义务;
(四)对收购人是否符合本办法的规定及申报文件内容的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证,对收购事项客观、
公正地发表专业意见;
(五)接受收购人委托,向中国证监会报送申报材料,根据 中国证监会的审核意见,组织、协调收购人及其他专业机构予以 答复;
(六)与收购人签订协议,在收购完成后12个月内,持续督 导收购人遵守法律、行政法规、中国证监会的规定、证券交易所 规则、上市公司章程,依法行使股东权利,切实履行承诺或者相关约定。

- 1 【选择题】下列关于投资顾问业务的说法中,错误的是()。
- A 、证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据
- B 、证券研究报告是证券投资顾问服务的重要基础
- C 、根据美国法律,是否约定收取投资顾问报酬,是投资顾问业务与证券经纪业务的区别之一
- D 、证券投资顾问的服务对象仅限于机构投资者
- 2 【选择题】()依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。
- A 、证券交易所
- B 、中国证监会
- C 、国务院
- D 、中国证券业协会
- E 、证券公司
- 3 【选择题】下列关于投资顾问业务的说法中,错误的是()。
- A 、证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据
- B 、证券研究报告是证券投资顾问服务的重要基础
- C 、根据美国法律,是否约定收取投资顾问报酬,是投资顾问业务与证券经纪业务的区别之一
- D 、证券投资顾问的服务对象仅限于机构投资者
- 4 【选择题】下列关于投资顾问业务的说法中,错误的是()。
- 5 【选择题】下列关于投资顾问业务的说法中,错误的是()。
- 6 【选择题】下列关于投资顾问业务的说法中,错误的是()。
- A 、证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据
- B 、证券研究报告是证券投资顾问服务的重要基础
- C 、根据美国法律,是否约定收取投资顾问报酬,是投资顾问业务与证券经纪业务的区别之一
- D 、证券投资顾问的服务对象仅限于机构投资者
- 7 【选择题】下列关于投资顾问业务的说法中,错误的是()。
- A 、证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据
- B 、证券研究报告是证券投资顾问服务的重要基础
- C 、根据美国法律,是否约定收取投资顾问报酬,是投资顾问业务与证券经纪业务的区别之一
- D 、证券投资顾问的服务对象仅限于机构投资者
- 8 【组合型选择题】关于上市公司并购重组财务顾问的职责,下列说法正确的有()。Ⅰ .财务顾问应当为每一项目建立独立的工作档案,保存期不少于20年 Ⅱ.财务顾问应根据中国证监会的相关规定,持续督导委托人依法履行相关义务 Ⅲ.财务顾问对同一事项作出的判断与其他证券服务机构的专业意见存在重大差异的,可 自行聘请相关专业机构提供服务Ⅳ.在持续督导期间,财务顾问解除委托协议的,委托人应当在3个月内另行聘请财务顾问 对其进行持续督导
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- E 、Ⅰ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】下列关于收购人聘请的财务顾问职责的说法中,正确的有()。Ⅰ.对收购人进行证券市场规范化运作的辅导Ⅱ.对被收购公司社会公众股东接受要约提出建议Ⅲ.负责编制上市公司收购报告书及财务顾问报告Ⅳ.对上市公司并购重组活动进行尽职调查
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】下列关于收购人聘请的财务顾问职责的说法中,正确的有()。Ⅰ.对收购人进行证券市场规范化运作的辅导 Ⅱ.对被收购公司社会公众股东接受要约提出建议 Ⅲ.负责编制上市公司收购报告书及财务顾问报告 Ⅳ.对上市公司并购重组活动进行尽职调查
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 股东权益增减变动表的各项内容包括()。Ⅰ.净利润 Ⅱ.直接计入所有者权益的利得和损失项目及其总额 Ⅲ.会计政策变更和差错更正的积累影响金额 Ⅳ.按照规定提取的盈余公积
- 某上市公司拟非公开发行股票,则其董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析部分,应当根据情况说明()。 Ⅰ.本次股票发行相关的风险说明 Ⅱ.本次发行对公司经营管理、财务状况等的影响 Ⅲ.本次发行后上市公司财务状况、盈利能力及现金流量的变动情况 Ⅳ.本次发行后上市公司预计股东结构、高管人员结构、业务结构的变动情况 Ⅴ.本次发行后上市公司业务及资产是否存在整合计划,公司章程等是否进行调整
- 证券公司、证券投资咨询机构应当按照( )的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。 I.公平 II.公正 III.合理 IV.自愿
- 企业债券的募集说明书中,应披露的发行人的基本情况主要有()。Ⅰ.历史沿革Ⅱ.公司治理和组织结构Ⅲ.发行人所在行业现状和前景Ⅳ.发行人与母公司、子公司等投资关系Ⅴ.领导成员或董事、监事及高级管理人员情况
- 王某出生于1986年,硕士毕业后已工作3年,正在筹备结婚。下列关于理财规划的各项表述中,较为适合王某的有()。I.以固定收益投资工具为主,如各种债券、债券型基金、货币基金等II.加强现金流管理,合理安排日常收支III.适当节约资金进行适度金融投资,如股票、基金、外汇、期货投资IV.以保守稳健型投资为主,配以适当比例的进取型投资
- 借款人申请住房抵押贷款时,银行要对担保品作评估,下列关于担保品作评估的说法中,正确的有()。I.对担保品的价格与变现的难易程度做评估,确保借款人违约时,处理抵押品后能够收回贷款余额II.房贷是长期贷款,除了估计抵押品现有价值,还会估计未来的房价展望III.评估抵押物的使用,以违约的可能性从高到低排序:自用>出租>空置IV.评估借款人是否为担保品所有人,借款人本身是担保品所有权人时,银行才会核贷
- 对于涉及一般借款的借款费用资本化,应由公司()审查并作出决议。
- 债券的()是指债券可以随时变现的性质,反映债券规避由市场价格波动而导致的实际价格损失的能力。
- 证券投资顾问在为客户制作未来现金流量表时,需要预测客户的未来收入和支出。预测客户的未来收入,若某客户的2010年工资收入为200000元,预测其2011年最低增长比率工资收入和适度增长比率工资收入分别为()元。(假定最低增长比率0.3% ,适度增长比率2%)

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