- 单选题下列关于申请合格境外投资者资格应当具备的条件,说法错误的是( )。
- A 、申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求
- B 、申请人近5年未受到监管机构的重大处罚
- C 、申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范
- D 、申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度

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【正确答案:B】
B项,申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近3年未受到监管机构的重大处罚。

- 1 【单选题】申请合格境外投资者资格,应当具备的条件不包括( )。
- A 、最近一个会计年度管理的证券资产不少于3亿美元
- B 、申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求
- C 、申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近3年未受到监管机构的重大处罚
- D 、申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系
- 2 【单选题】下列关于申请合格境外投资者资格应当具备的条件,说法错误的是( )。
- A 、申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求
- B 、申请人近5年未受到监管机构的重大处罚
- C 、申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范
- D 、申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度
- 3 【单选题】下列关于合格境外机构投资者的投资范围、持股比例的规定,说法有误的是( )。
- A 、在经批准的投资额度内,可投资于在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证
- B 、可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购
- C 、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的10%
- D 、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的10%
- 4 【单选题】申请合格境外投资者资格,应当具备的条件不包括( )。
- A 、对资产管理机构而言,其经营资产管理业务应在2年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元
- B 、对保险公司而言,成立2年以上,最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元
- C 、对证券公司而言,经营证券业务5年以上,净资产不少于5亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
- D 、对商业银行而言,经营银行业务5年以上,一级资本不少于3亿美元
- 5 【单选题】 申请合格境外投资者资格,应当具备的条件不包括( )。
- A 、对资产管理机构而言,其经营资产管理业务应在2年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元
- B 、对保险公司而言,成立2年以上,最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元
- C 、对证券公司而言,经营证券业务5年以上,净资产不少于5亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
- D 、对商业银行而言,经营银行业务5年以上,一级资本不少于3亿美元
- 6 【单选题】下列关于申请合格境外投资者资格应当具备的条件,说法错误的是( )。
- A 、申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求
- B 、申请人近5年未受到监管机构的重大处罚
- C 、申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范
- D 、申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度
- 7 【单选题】下列关于合格境外机构投资者的投资范围、持股比例的规定,说法有误的是( )。
- A 、在经批准的投资额度内,可投资于在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证
- B 、可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购
- C 、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的10%
- D 、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的10%
- 8 【单选题】 申请合格境外投资者资格,应当具备的条件不包括( )。
- A 、对资产管理机构而言,其经营资产管理业务应在2年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元
- B 、对保险公司而言,成立2年以上,最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元
- C 、对证券公司而言,经营证券业务5年以上,净资产不少于5亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
- D 、对商业银行而言,经营银行业务5年以上,一级资本不少于3亿美元
- 9 【单选题】 申请合格境外投资者资格,应当具备的条件不包括( )。
- A 、对资产管理机构而言,其经营资产管理业务应在2年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元
- B 、对保险公司而言,成立2年以上,最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元
- C 、对证券公司而言,经营证券业务5年以上,净资产不少于5亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
- D 、对商业银行而言,经营银行业务5年以上,一级资本不少于3亿美元
- 10 【单选题】 申请合格境外投资者资格,应当具备的条件不包括( )。
- A 、对资产管理机构而言,其经营资产管理业务应在2年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元
- B 、对保险公司而言,成立2年以上,最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元
- C 、对证券公司而言,经营证券业务5年以上,净资产不少于5亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
- D 、对商业银行而言,经营银行业务5年以上,一级资本不少于3亿美元
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