- 单选题 申请合格境外投资者资格,应当具备的条件不包括( )。
- A 、对资产管理机构而言,其经营资产管理业务应在2年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元
- B 、对保险公司而言,成立2年以上,最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元
- C 、对证券公司而言,经营证券业务5年以上,净资产不少于5亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
- D 、对商业银行而言,经营银行业务5年以上,一级资本不少于3亿美元
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【正确答案:D】
申请合格境外投资者资格,应当具备下列条件:
(1)申请人的财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件。对资产管理机构(即基金管理公司)而言,其经营资产管理业务应在2年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元(选项A包括);对保险公司而言,成立2年以上,最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元(选项B包括);对证券公司而言,经营证券业务5年以上,净资产不少于5亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元(选项C包括);对商业银行而言,经营银行业务10年以上,一级资本不少于3亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元(选项D不包括);对其他机构投资者(养老基金、慈善基金会、捐赠基金、信托公司、政府投资管理公司等)而言,成立2年以上,最近一个会计年度管理或持有的证券资产不少于5亿美元。
(2)申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求。
(3)申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近3年未受到监管机构的重大处罚。
(4)申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系。
(5)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
另外,《管理办法》在政策上适度倾斜于养老基金、保险基金和共同基金等中长期投资者,在符合《管理办法》规定的前提下,这些基金的申请将会得到优先考虑。
- 1 【单选题】申请合格境外投资者资格,应当具备的条件不包括( )。
- A 、最近一个会计年度管理的证券资产不少于3亿美元
- B 、申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求
- C 、申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范,近3年未受到监管机构的重大处罚
- D 、申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系
- 2 【单选题】下列关于申请合格境外投资者资格应当具备的条件,说法错误的是( )。
- A 、申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求
- B 、申请人近5年未受到监管机构的重大处罚
- C 、申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范
- D 、申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度
- 3 【单选题】申请合格境外投资者资格,应当具备的条件不包括( )。
- A 、对资产管理机构而言,其经营资产管理业务应在2年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元
- B 、对保险公司而言,成立2年以上,最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元
- C 、对证券公司而言,经营证券业务5年以上,净资产不少于5亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
- D 、对商业银行而言,经营银行业务5年以上,一级资本不少于3亿美元
- 4 【单选题】 申请合格境外投资者资格,应当具备的条件不包括( )。
- A 、对资产管理机构而言,其经营资产管理业务应在2年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元
- B 、对保险公司而言,成立2年以上,最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元
- C 、对证券公司而言,经营证券业务5年以上,净资产不少于5亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
- D 、对商业银行而言,经营银行业务5年以上,一级资本不少于3亿美元
- 5 【单选题】下列关于申请合格境外投资者资格应当具备的条件,说法错误的是( )。
- A 、申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求
- B 、申请人近5年未受到监管机构的重大处罚
- C 、申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范
- D 、申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度
- 6 【单选题】 申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件不包括()。
- A 、拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员,即具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名
- B 、具有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范
- C 、最近5年没有受到监管机构的重大处罚
- D 、中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
- 7 【单选题】下列关于申请合格境外投资者资格应当具备的条件,说法错误的是( )。
- A 、申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求
- B 、申请人近5年未受到监管机构的重大处罚
- C 、申请人有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范
- D 、申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度
- 8 【单选题】 申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件不包括()。
- A 、拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员,即具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名
- B 、具有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范
- C 、最近5年没有受到监管机构的重大处罚
- D 、中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
- 9 【单选题】 申请合格境外投资者资格,应当具备的条件不包括( )。
- A 、对资产管理机构而言,其经营资产管理业务应在2年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元
- B 、对保险公司而言,成立2年以上,最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元
- C 、对证券公司而言,经营证券业务5年以上,净资产不少于5亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
- D 、对商业银行而言,经营银行业务5年以上,一级资本不少于3亿美元
- 10 【单选题】 申请合格境外投资者资格,应当具备的条件不包括( )。
- A 、对资产管理机构而言,其经营资产管理业务应在2年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元
- B 、对保险公司而言,成立2年以上,最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元
- C 、对证券公司而言,经营证券业务5年以上,净资产不少于5亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
- D 、对商业银行而言,经营银行业务5年以上,一级资本不少于3亿美元
- 我国货币市场基金管理费率一般为0.33%,由基金资产承担。
- ETF的网上认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构,使用( )的交易网络系统进行的认购。
- ()指在一国证券市场是流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。
- 我国A股印花税率为单边征收(只在卖出股票时征收),税率为( )。
- ( )在对基金销售活动进行现场检查时,有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查,发现存在问题的,可以进行必要的指导。
- 下列关于企业价值/息税前利润倍数法的企业价值计算的说法错误的是()。
- 股权投资基按照单一项目的收益分配方式的第一步需要分配的是()。
- 非系统性风险往往是由与某个或少数某些资产的有关的一些特别因素导致的,又常称为()。 Ⅰ.特定风险 Ⅱ.异质风险 Ⅲ.个体风险 Ⅳ.独立风险
- 项目投资后跟踪和监控的常用指标有()。
- 债券收益率曲线的变动趋势不可能存在()。
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