- 单选题申请合格境外投资者资格，应当具备的条件不包括（ ）。
- A 、对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元
- B 、对保险公司而言，成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元
- C 、对证券公司而言，经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
- D 、对商业银行而言，经营银行业务5年以上，一级资本不少于3亿美元
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参考答案【正确答案：D】
对商业银行而言，经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元。
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- C 、申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚
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- 2 【单选题】下列关于申请合格境外投资者资格应当具备的条件，说法错误的是（ ）。
- A 、申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求
- B 、申请人近5年未受到监管机构的重大处罚
- C 、申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范
- D 、申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度
- 3 【单选题】 申请合格境外投资者资格，应当具备的条件不包括（ ）。
- A 、对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元
- B 、对保险公司而言，成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元
- C 、对证券公司而言，经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
- D 、对商业银行而言，经营银行业务5年以上，一级资本不少于3亿美元
- 4 【单选题】下列关于申请合格境外投资者资格应当具备的条件，说法错误的是（ ）。
- A 、申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求
- B 、申请人近5年未受到监管机构的重大处罚
- C 、申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范
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- C 、最近5年没有受到监管机构的重大处罚
- D 、中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
- 6 【单选题】下列关于申请合格境外投资者资格应当具备的条件，说法错误的是（ ）。
- A 、申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求
- B 、申请人近5年未受到监管机构的重大处罚
- C 、申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范
- D 、申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度
- 7 【单选题】 申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件不包括（）。
- A 、拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员，即具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名
- B 、具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范
- C 、最近5年没有受到监管机构的重大处罚
- D 、中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
- 8 【单选题】 申请合格境外投资者资格，应当具备的条件不包括（ ）。
- A 、对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元
- B 、对保险公司而言，成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元
- C 、对证券公司而言，经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
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- 9 【单选题】 申请合格境外投资者资格，应当具备的条件不包括（ ）。
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