- 单选题( )在对基金销售活动进行现场检查时,有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查,发现存在问题的,可以进行必要的指导。
- A 、证券业协会
- B 、中国证监会及其派出机构
- C 、基金业协会
- D 、监控中心

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【正确答案:B】
中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时,有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查,发现存在问题的,可以进行必要的指导。

- 1 【多选题】基金销售机构从事销售活动,不得有()情形。
- A 、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
- B 、以低于成本的销售费用销售基金
- C 、进行预约认购或者预约申购(包括基金定期定额投资业务)
- D 、挪用资金销售结算资金
- 2 【单选题】( )是指基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动。
- A 、基金销售支付
- B 、基金份额登记
- C 、基金投资顾问
- D 、基金估值核算
- 3 【单选题】( )是指基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动。
- A 、基金销售支付
- B 、基金份额登记
- C 、基金估值核算
- D 、基金投资顾问
- 4 【单选题】( )在对基金销售活动进行现场检查时,有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查,发现存在问题的,可以进行必要的指导。
- A 、证券业协会
- B 、中国证监会及其派出机构
- C 、基金业协会
- D 、监控中心
- 5 【单选题】基金销售机构在基金销售活动中,不得有的行为包括()。Ⅰ.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂Ⅱ.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平Ⅲ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金Ⅳ.募集期间对认购费率打折
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【单选题】基金销售机构在基金销售活动中,不得有的行为包括()。Ⅰ.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂Ⅱ.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平Ⅲ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金Ⅳ.募集期间对认购费用打折
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【单选题】基金销售机构在基金销售活动中,不得有的行为包括()。Ⅰ.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂Ⅱ.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平Ⅲ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金Ⅳ.募集期间对认购费率打折
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【单选题】基金销售机构在基金销售活动中,不得有的行为包括()。Ⅰ.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂Ⅱ.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平Ⅲ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金Ⅳ.募集期间对认购费率打折
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【单选题】( )是指基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动。
- A 、基金销售支付
- B 、基金份额登记
- C 、基金投资顾问
- D 、基金估值核算
- 10 【单选题】基金销售机构在基金销售活动中,不得有的行为包括()。Ⅰ.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂Ⅱ.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平Ⅲ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金Ⅳ.募集期间对认购费率打折
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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