- 多选题出现下列情形，基金销售人员存在合规风险（）
- A 、向他人提供基金未公开的信息
- B 、散布虚假信息。扰乱市场秩序
- C 、接受投资者全权委托，直接代理客户进行交易
- D 、对投资者作出盈亏保证
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
考察销售人员的合规风险。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当（）保障基金投资人的合法利益。
- A 、优先
- B 、其次
- C 、最后
- D 、不必
- 2 【多选题】基金销售人员从事基金销售活动不得有的行为包括（ ）。
- A 、在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
- B 、违规向他人提供基金未公开的信息
- C 、诋毁其他基金、销售机构或销售人员
- D 、散布虚假信息，扰乱市场秩序
- 3 【单选题】基金销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是( )。
- A 、进行基金投资人风险承受能力调查
- B 、向投资人承诺收益
- C 、介绍投资人想要了解的基金产品情况
- D 、根据投资者的风险偏好,推荐适合的基金产品
- 4 【单选题】基金的销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是( )。
- A 、进行基金投资人风险承受能力调查
- B 、根据投资者的风险偏好,推荐其合适的基金产品
- C 、向投资人承诺收益
- D 、介绍投资人想要了解的基金产品情况
- 5 【单选题】基金的销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是（ ）。
- A 、进行基金投资人风险承受能力调查
- B 、根据投资者的风险偏好，推荐其合适的基金产品
- C 、向投资人承诺收益
- D 、介绍投资人想要了解的基金产品情况
- 6 【单选题】基金销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是（ ）。
- A 、募集期间对认购费打折
- B 、根据投资者的风险偏好，推荐适合其投资的基金产品
- C 、进行基金投资人风险承受能力调查
- D 、介绍投资人想要了解的基金产品情况
- 7 【单选题】基金的销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是( )。
- A 、进行基金投资人风险承受能力调查
- B 、根据投资者的风险偏好，推荐其合适的基金产品
- C 、向投资人承诺收益
- D 、介绍投资人想要了解的基金产品情况
- 8 【单选题】基金的销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是（ ）。
- A 、进行基金投资人风险承受能力调查
- B 、根据投资者的风险偏好，推荐其合适的基金产品
- C 、向投资人承诺收益
- D 、介绍投资人想要了解的基金产品情况
- 9 【单选题】基金的销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是（ ）。
- A 、进行基金投资人风险承受能力调查
- B 、根据投资者的风险偏好，推荐其合适的基金产品
- C 、向投资人承诺收益
- D 、介绍投资人想要了解的基金产品情况
- 10 【单选题】基金销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是（ ）。
- A 、募集期间采取抽奖的促销活动
- B 、根据投资者的风险偏好，推荐适合其投资的基金产品
- C 、进行基金投资人风险承受能力调查
- D 、介绍投资人想要了解的基金产品情况
热门试题换一换
- 基金利润的其他收入不包括（ ）。
- 合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。这属于合规管理的（ ）。
- 下列属于基金管理人权利的是（）。 Ⅰ. 按照基金合同约定，独立管理和运用基金财产 Ⅱ. 根据基金合同及其他有关规定，监督私募基金托管人,对于私募基金托管人违反基金合同或有关法律法规规定、对基金财产及其他当事人的利益造成重大损失的，应当及时采取措施制止 Ⅲ. 按照有关规定和基金合同约定行使因基金财产投资所产生的权利 Ⅳ. 私募基金管理人为保护投资者权益，可以在法律法规规定范围内，根据市场情况对本基金的认购、申购业务规则（包括但不限于基金总规模、单个基金投资者首次认购、申购金额、每次申购金额及持有的本基金总金额限制等）进行调整
- 某统一公债的债券面值为100，票面利率为5%，市场利率为4.5%，则该统一公债的内在价值为（ ）元。
- 从下列基金合同规定的资产配置比例看，属于债券基金的是（ ）。
- 债券市场常用的结算方式中，对双方信用依存度最低的是（）。
- 基金高管人员要维护其所管理基金的合法利益，在基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管银行的利益发生冲突时，应当要坚持（）原则。
- 基金业绩评价机构注重考察的三大投资能力不包括（）。
- 道德与法律是社会行为规范最主要的两种形式，下列关于两者的说法错误的是（）。
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