- 单选题基金销售机构在基金销售活动中,不得有的行为包括()。Ⅰ.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂Ⅱ.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平Ⅲ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金Ⅳ.募集期间对认购费率打折
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:A】
基金销售机构在基金销售活动中,不得有下列行为:
(1)在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂;(Ⅰ正确)
(2)以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平;(Ⅱ正确)
(3)未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准,或通过先收后返、财务 处理等方式变相降低收费标准;
(4)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;(Ⅲ正确)
(5)其他违反法律、行政法规的规定,扰乱行业竞争秩序的行为。

- 1 【多选题】基金销售机构从事销售活动,不得有()情形。
- A 、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
- B 、以低于成本的销售费用销售基金
- C 、进行预约认购或者预约申购(包括基金定期定额投资业务)
- D 、挪用资金销售结算资金
- 2 【单选题】( )是指基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动。
- A 、基金销售支付
- B 、基金份额登记
- C 、基金投资顾问
- D 、基金估值核算
- 3 【单选题】( )是指基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动。
- A 、基金销售支付
- B 、基金份额登记
- C 、基金估值核算
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- 4 【单选题】基金销售机构在基金销售活动中,不得有的行为包括()。Ⅰ.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂Ⅱ.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平Ⅲ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金Ⅳ.募集期间对认购费率打折
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- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【单选题】基金销售机构在基金销售活动中,不得有的行为包括()。Ⅰ.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂Ⅱ.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平Ⅲ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金Ⅳ.募集期间对认购费用打折
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- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【单选题】基金销售机构在销售基金以下行为合规的是( )。
- A 、人为排挤竞争对手的目的,压低基金收费水平
- B 、采取奖励基金的方法进行激励
- C 、可以对基金销售费用实行一定的优惠
- D 、采取奖励基金的方法进行基金销售
- 7 【单选题】为促进基金销售,某基金销售机构设计了如下营销方案以吸引客户进行基金销售,下列方案属于合规范围的是( )。
- A 、买基金,就有机会抽奖去纽约
- B 、买基金,赠送加油卡
- C 、买基金,基金申购费率1折起
- D 、买基金,返还1%的电话卡,多买多送
- 8 【单选题】基金销售机构在基金销售活动中,不得有的行为包括()。Ⅰ.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂Ⅱ.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平Ⅲ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金Ⅳ.募集期间对认购费率打折
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- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【单选题】( )是指基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动。
- A 、基金销售支付
- B 、基金份额登记
- C 、基金投资顾问
- D 、基金估值核算
- 10 【单选题】基金销售机构在基金销售活动中,不得有的行为包括()。Ⅰ.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂Ⅱ.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平Ⅲ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金Ⅳ.募集期间对认购费率打折
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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