- 组合型选择题证券公司投资银行业务的内部控制因重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的风险有（）。 Ⅰ.汇率风险 Ⅱ.法律风险 Ⅲ.财务风险 Ⅳ.道德风险
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热门试题换一换
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- 经国家土地管理部门确认的土地评估结果，是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。
- 股票收益主要来自（）。 Ⅰ.股份公司 Ⅱ.股票流通 Ⅲ.利率的降低 Ⅳ.法定存款准备金率的降低
- （）指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。
- 发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格（）。 I.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符 II.公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上 III.首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更 IV.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组
- 下列关于公司型基金的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构 Ⅱ.按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上 Ⅲ.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人 Ⅳ.基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会，基金资产归公司所有
- 根据合伙人对合伙企业债务承担的责任不同，合伙企业可分为（）。Ⅰ.个人合伙Ⅱ.普通合伙企业Ⅲ.特殊普通合伙企业Ⅳ.有限合伙企业
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