- 组合型选择题证券公司投资银行业务的内部控制因重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的风险有()。 Ⅰ.汇率风险 Ⅱ.法律风险 Ⅲ.财务风险 Ⅳ.道德风险
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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参考答案
【正确答案:A】
选项A正确:证券公司投资银行业务的内部控制因重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险(Ⅱ正确)、财务风险(Ⅲ正确)及道德风险(Ⅳ正确),应建立投资银行项目管理制度,完善各类投资银行的业务流程、作业标准和风险控制措施;应加强投资银行项目的内核工作和质量控制;应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理;应当杜绝虚假承销行为。
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