- 组合型选择题 发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销相关人员的保荐代表人资格()。 I.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符 II.公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上 III.首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更 IV.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II、IV
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【正确答案:C】
选项C正确:发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销相关人员的保荐代表人资格:
(1)证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符;
(2)公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上;
(3)首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更;
(4)首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组;
(5)上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组,且未在证券发行募集文件中披露;
(6)实际盈利低于盈利预测达20%以上;
(7)关联交易显失公允或者程序违规,涉及金额较大;
(8)控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源,涉及金额较大;
(9)违规为他人提供担保,涉及金额较大;
(10)违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等,涉及金额较大;
(11)董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任;
(12)违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规,情节严重的;
(13)中国证监会规定的其他情形。
- 1 【多选题】发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3-12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐( )。
- A 、证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
- B 、公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上
- C 、首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计40%以上资产或者主营业务发生重组
- D 、实际盈利低于预测盈利达20%以上
- 2 【组合型选择题】 发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销相关人员的保荐代表人资格()。 I.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符 II.公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上 III.首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更 IV.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II、IV
- 3 【组合型选择题】发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销相关人员的保荐代表人资格()。Ⅰ.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符Ⅱ.公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上Ⅲ.首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更Ⅳ.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 4 【选择题】发行人在持续督导期间出现()情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3~12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。
- A 、实际盈利低于预测盈利的10%以上
- B 、证券上市当年累计40%以上募集资金的用途与承诺不符
- C 、关联交易显失公允或者程序违规,涉及金额重大
- D 、首次公开发行股票并上市之日起24个月内控股股东或者实际控制人发生变更
- 5 【选择题】发行人在持续督导期间出现()情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3~12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。
- A 、实际盈利低于预测盈利的10%以上
- B 、证券上市当年累计40%以上募集资金的用途与承诺不符
- C 、关联交易显失公允或者程序违规,涉及金额重大
- D 、首次公开发行股票并上市之日起24个月内控股股东或者实际控制人发生变更
- 6 【选择题】发行人在持续督导期间出现()情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3~12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。
- 7 【选择题】发行人在持续督导期间出现()情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3~12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。
- 8 【选择题】发行人在持续督导期间出现()情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3~12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。
- A 、实际盈利低于预测盈利的10%以上
- B 、证券上市当年累计40%以上募集资金的用途与承诺不符
- C 、关联交易显失公允或者程序违规,涉及金额重大
- D 、首次公开发行股票并上市之日起24个月内控股股东或者实际控制人发生变更
- 9 【选择题】发行人在持续督导期间出现()情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3~12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。
- A 、实际盈利低于预测盈利的10%以上
- B 、证券上市当年累计40%以上募集资金的用途与承诺不符
- C 、关联交易显失公允或者程序违规,涉及金额重大
- D 、首次公开发行股票并上市之日起24个月内控股股东或者实际控制人发生变更
- 10 【选择题】发行人在持续督导期间出现()情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3~12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。
- A 、实际盈利低于预测盈利的10%以上
- B 、证券上市当年累计40%以上募集资金的用途与承诺不符
- C 、关联交易显失公允或者程序违规,涉及金额重大
- D 、首次公开发行股票并上市之日起24个月内控股股东或者实际控制人发生变更
- 股份的特点有( )。
- 证券公司会计系统的内部控制内容包括()。
- 直接融资对金融市场的不利影响有()。 Ⅰ. 直接融资双方在资金数量、期限、利率等方面受到的限制多 Ⅱ. 直接融资的风险较大 Ⅲ. 资金供求双方联系紧密,有利于资金快速合理配置和使用效益的提高 Ⅳ.直接融资使用的金融工具其流通性较间接融资的要弱,兑现能力较低
- 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整,保存期不少于( )。
- 下列选项中,最早在中国内地发行过人民币债券的是()。
- 根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制方面的规定有()。
- 下列关于禁止滥用公司股东权利说法错误的是()。
- 《证券投资基金暂行管理办法》颁布后,率先发行的两只封闭式基金是()。Ⅰ.基金安信Ⅱ.基金裕隆Ⅲ.基金金泰Ⅳ.基金开元
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