- 单选题根据《商业银行个人理财业务风险管理指引》的规定,商业银行应对理财人员建立的考评管理制度中,不包括( )。
- A 、继续培训
- B 、跟踪评价
- C 、考核与认定
- D 、销售指挥
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参考答案【正确答案：D】
商业银行应当根据有关规定建立健全个人理财业务人员资格考核与认定、继续培训、跟踪评估等管理制度。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】根据《商业银行个人理财业务风险管理指引》的要求，( )。
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- B 、保证收益型理财计划的起点金额，外币应在5000美元(或等值外币)以上
- C 、非保证收益型理财计划的起点金额，人民币应在3万元以上
- D 、其他理财计划和投资产品的销售起点金额应不低于保证收益型理财计划的起点金额
- E 、其他理财计划和投资产品的销售起点金额应依据潜在客户群的风险认识和承受能力确定
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- A 、保证收益型理财计划的起点金额，人民币应在15万元以上
- B 、保证收益型理财计划的起点金额，外币应在5000港币(或等值外币)以上
- C 、非保证收益型理财计划的起点金额，人民币应在3万元以上
- D 、其他理财计划和投资产品的销售起点金额应不低于保证收益型理财计划的起点金额
- E 、其他理财计划和投资产品的销售起点金额应依据潜在客户群的风险认识和承受能力确定
- 3 【多选题】根据《商业银行个人理财业务风险管理指引》的规定，商业银行对信用风险限额的管理应包括( )。
- A 、风险价值限额
- B 、止损限额
- C 、结算前信用风险限额
- D 、结算信用风险限额
- E 、交易限额
- 4 【判断题】根据《商业银行个人理财业务风险管理指引》的规定，其他理财计划和投资产品的销售起点金额应不低于保证收益型理财计划的起点金额。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】根据《商业银行个人理财业务风险管理指引》，下列表述中错误的是（）。
- A 、商业银行接受客户委托进行资产管理，应与客户签订合同，并至少每两年重新确认一次
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- D 、商业银行个人理财业务内部调查监督的重点为是否存在错误销售和不当销售情况
- 6 【判断题】商业银行对各类个人理财业务的风险管理，都应同时满足个人理财顾问服务相关风险管理的基本要求。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【多选题】《商业银行个人理财业务风险管理指引》规定，商业银行个人理财业务部门对本行从事个人理财顾问服务的业务人员的（ ）要进行内部调查和监督。
- A 、职业操守
- B 、专业胜任能力
- C 、操作的合规性与规范性
- D 、个人理财顾问服务的品质
- E 、个人消费信用状况
- 8 【多选题】《商业银行个人理财业务风险管理指引》规定，商业银行个人理财业务部门对本行从事个人理财顾问服务的业务人员的（ ）要进行内部调查和监督。
- A 、职业操守
- B 、专业胜任能力
- C 、操作的合规性与规范性
- D 、个人理财顾问服务的品质
- E 、个人消费信用状况
- 9 【多选题】商业银行个人理财业务面临的风险主要包括（）等。
- A 、法律风险
- B 、流动性风险
- C 、信用风险
- D 、声誉风险
- E 、商业银行进行有关投资操作和资产管理中面临的其他风险
- 10 【多选题】《商业银行个人理财业务风险管理指引》规定，商业银行个人理财业务部门对本行从事个人理财顾问服务的业务人员的（ ）要进行内部调查和监督。
- A 、职业操守
- B 、专业胜任能力
- C 、操作的合规性与规范性
- D 、个人理财顾问服务的品质
- E 、个人消费信用状况
热门试题换一换
- 下列不属于债券型理财产品的主要投资对象的是( )。
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