- 多选题《商业银行个人理财业务风险管理指引》规定，商业银行个人理财业务部门对本行从事个人理财顾问服务的业务人员的（ ）要进行内部调查和监督。
- A 、职业操守
- B 、专业胜任能力
- C 、操作的合规性与规范性
- D 、个人理财顾问服务的品质
- E 、个人消费信用状况
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
《商业银行个人理财业务风险管理指引》第十三条 商业银行个人理财业务管理部门应当配备必要的人员，对本行从事个人理财顾问服务的业务人员操守与胜任能力、个人理财顾问服务操作的合规性与规范性、个人理财顾问服务品质等进行内部调查和监督。
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- 8 【多选题】《商业银行个人理财业务风险管理指引》规定，商业银行个人理财业务部门对本行从事个人理财顾问服务的业务人员的（ ）要进行内部调查和监督。
- A 、职业操守
- B 、专业胜任能力
- C 、操作的合规性与规范性
- D 、个人理财顾问服务的品质
- E 、个人消费信用状况
- 9 【多选题】商业银行个人理财业务面临的风险主要包括（）等。
- A 、法律风险
- B 、流动性风险
- C 、信用风险
- D 、声誉风险
- E 、商业银行进行有关投资操作和资产管理中面临的其他风险
- 10 【多选题】《商业银行个人理财业务风险管理指引》规定，商业银行个人理财业务部门对本行从事个人理财顾问服务的业务人员的（ ）要进行内部调查和监督。
- A 、职业操守
- B 、专业胜任能力
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