- 组合型选择题证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时,应()。 Ⅰ.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 Ⅱ.向客户充分提示证券投资的风险 Ⅲ.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况 Ⅳ.要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ

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【正确答案:B】
选项B正确:证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时,应符合以下要求:
(1)清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程,帮助客户树立正确的投资理念,增强风险意识;(Ⅲ正确)
(2)如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品推介材料及有关信息,不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容;(Ⅰ正确)
(3)向客户充分提示证券投资的风险,提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。(Ⅱ正确)

- 1 【组合型选择题】证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时,应()。 Ⅰ.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 Ⅱ.向客户充分提示证券投资的风险 Ⅲ.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况 Ⅳ.要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 2 【多选题】证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时,应当符合的要求有( )。
- A 、如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
- B 、向客户充分提示证券投资的风险
- C 、清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况
- D 、要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动
- 3 【选择题】证券经纪业务营销人员在执业时,()。
- A 、可以在委托合同约定以外的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动
- B 、只能接受一家证券公司的委托,专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动
- C 、在从事客户招揽和客户服务等活动时,不需要明示其与所服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围
- D 、可以同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托
- 4 【组合型选择题】 证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时,应( )。 I.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 II.向客户充分提示证券投资的风险 III.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况 IV.要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动
- A 、I、 II、 III 、IV
- B 、I、 II 、III
- C 、II、 III 、IV
- D 、I、 II
- 5 【选择题】关于证券经纪业务营销人员的行为规范,下列说法不正确的是()。
- A 、证券经纪人在证券公司授权范围内的行为,由经纪人依法承担相应的法律责任
- B 、证券经纪人在执业过程中,应向客户出示经纪人证书,明示与所属证券公司的关系
- C 、证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户,属于不正当的竞争行为
- D 、证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议
- 6 【组合型选择题】证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时,应()。 I.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 II.向客户充分提示证券投资的风险 III.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况 IV.要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动
- A 、I、 II、 III 、IV
- B 、I、 II 、III
- C 、II、 III 、IV
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- 7 【选择题】()是证券经纪业务营销人员通过营销渠道,与客户建立关系并促成交易的过程。
- A 、客户招揽
- B 、客户服务
- C 、客户咨询
- D 、客户反馈
- 8 【组合型选择题】证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时,应()。 Ⅰ.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 Ⅱ.向客户充分提示证券投资的风险 Ⅲ.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况 Ⅳ.要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
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