- 多选题证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时,应当符合的要求有( )。
- A 、如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
- B 、向客户充分提示证券投资的风险
- C 、清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况
- D 、要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A,B,C】
证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时,应符合以下要求:(1)清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程,帮助客户树立正确的投资理念,增强风险意识。(2)如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类;金融产品推介材料及有关信息,不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容。(3)向客户充分提示证券投资的风险,提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。

- 1 【组合型选择题】证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时,应()。 Ⅰ.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 Ⅱ.向客户充分提示证券投资的风险 Ⅲ.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况 Ⅳ.要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 2 【选择题】证券经纪业务营销人员在执业时,()。
- A 、可以在委托合同约定以外的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动
- B 、只能接受一家证券公司的委托,专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动
- C 、在从事客户招揽和客户服务等活动时,不需要明示其与所服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围
- D 、可以同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托
- 3 【组合型选择题】 证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时,应( )。 I.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 II.向客户充分提示证券投资的风险 III.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况 IV.要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动
- A 、I、 II、 III 、IV
- B 、I、 II 、III
- C 、II、 III 、IV
- D 、I、 II
- 4 【选择题】关于证券经纪业务营销人员的行为规范,下列说法不正确的是()。
- A 、证券经纪人在证券公司授权范围内的行为,由经纪人依法承担相应的法律责任
- B 、证券经纪人在执业过程中,应向客户出示经纪人证书,明示与所属证券公司的关系
- C 、证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户,属于不正当的竞争行为
- D 、证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议
- 5 【组合型选择题】证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时,应()。 I.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 II.向客户充分提示证券投资的风险 III.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况 IV.要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动
- A 、I、 II、 III 、IV
- B 、I、 II 、III
- C 、II、 III 、IV
- D 、I、 II
- 6 【选择题】()是证券经纪业务营销人员通过营销渠道,与客户建立关系并促成交易的过程。
- A 、客户招揽
- B 、客户服务
- C 、客户咨询
- D 、客户反馈
- 7 【组合型选择题】证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时,应()。 Ⅰ.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 Ⅱ.向客户充分提示证券投资的风险 Ⅲ.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况 Ⅳ.要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 8 【组合型选择题】证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时,应()。 Ⅰ.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 Ⅱ.向客户充分提示证券投资的风险 Ⅲ.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况 Ⅳ.要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 9 【组合型选择题】证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时,应()。 Ⅰ.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 Ⅱ.向客户充分提示证券投资的风险 Ⅲ.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况 Ⅳ.要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 10 【组合型选择题】证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时,应()。 Ⅰ.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 Ⅱ.向客户充分提示证券投资的风险 Ⅲ.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况 Ⅳ.要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
热门试题换一换
- 证券公司应当建立健全证券营业部管理制度,保证证券营业部规范、平稳、安全运营,主要措施包括()。Ⅰ.将《证券经营机构许可证》放置在营业场所显著位置,并在许可范围内从事经营活动Ⅱ.建立健全印章管理制度,对各类印章登记造册,建立各类印章的使用、保管、交接等流程Ⅲ.建立健全营业场所安全保障机制Ⅳ.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任
- 下列说法正确的是( )。(选项中指的是上海交易所)
- 境内上市外资股采取()形式,以()标明面值,以()认购、买卖。
- 下列选项中,包括期货基金、期权基金、认股权证基金等的高风险基金是( )。
- 证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的( )风险,以及其他投资风险。
- 证券公司申请融资融券业务资格,需要经营证券经纪业务已满()年。
- 证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括( )等。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《公司法》Ⅲ.《企业债券管理条例》Ⅳ.《中国人民银行法》
- 按照法律法律主体在法律关系中的地位不同,可以将法律关系分为()。 I.确认性法律关系 II.创设性法律关系 III.纵向法律关系 IV.横向法律关系
- 交易者买入( ),是因为他预期基础金融工具的价格在近期内将会下跌。
- 股份有限公司的股东大会由董事会召集,董事长主持,但按照规定,()拥有补充召集和补充主持权。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
