- 选择题 ()对证券公司和证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,并制定相应的执业规范和行为准则。
- A 、中国证券业协会
- B 、证券交易所
- C 、中国证监会
- D 、证券登记结算公司
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【正确答案:A】
选项A正确:中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,制定相应的执业规范和行为准则。
中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。
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- 1 【组合型选择题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问()与服务方式、业务规模相适应。 I.人员数量 II.业务能力 III.合规管理 IV.风险控制
- A 、 I、II
- B 、I、II、III
- C 、I、II、III、IV
- D 、II、III、IV
- 2 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守相关法律法规,( ),切实维护客户合法权益,。 I.加强合规管理 II.遵循审慎原则 III.防范利益冲突 IV. 健全内部控制
- A 、 I、II
- B 、III、IV
- C 、 I、II、IV
- D 、I、III、IV
- 3 【选择题】 证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得()业务资格。
- A 、证券自营
- B 、投资银行
- C 、证券资产管理
- D 、证券投资咨询
- 4 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守相关法律法规,()。 I.加强人员管理 II.切实维护客户合法权益 III.防范利益冲突 IV.健全内部控制
- A 、I、II
- B 、III、IV
- C 、I、II、IV
- D 、II、III、IV
- 5 【选择题】 证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得()业务资格。
- A 、证券自营
- B 、投资银行
- C 、证券资产管理
- D 、证券投资咨询
- 6 【选择题】 ()对证券公司和证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理,并制定相应的执业规范和行为准则。
- A 、中国证券业协会
- B 、证券交易所
- C 、中国证监会
- D 、证券登记结算公司
- 7 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并()。
- 8 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问()与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控制
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并()。
- A 、成立专门的委员会
- B 、指定专门人员独立实施
- C 、指定多部门分别独立实施
- D 、指定多部门共同实施
- 10 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务应建立客户回访机制,明确客户回访的()。Ⅰ.前提Ⅱ.程序Ⅲ.内容Ⅳ.要求
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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