- 选择题()指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动,其核心要求是实现市场信息的公开化。
- A 、公开原则
- B 、公平原则
- C 、公正原则
- D 、公允原则

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【正确答案:A】
选项A正确:公开原则又称信息公开原则,指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动,其核心要求是实现市场信息的公开化;
公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会;
公正原则,要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上,对一切被监管对象给予公正待遇。

- 1 【判断题】证券交易是指已发行的证券在证券交易所买卖的活动。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】证券交易所会员代表应向证券交易所履行以下职责( )。
- A 、报送统计月报、年报及交易所要求的其他文件
- B 、组织与交易所证券业务相关的会员内部培训
- C 、组织会员业务人员参加交易所举办的培训
- D 、办理交易所会员资格、席位、参与者交易单元等相关业务
- 3 【判断题】交易所交易基金是一种在证券交易所交易的、代表短期股票投资信托所有权的有价证券。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【组合型选择题】证券交易所的监管职能不包括() 。Ⅰ.对证券交易活动进行管理 Ⅱ.对会员进行管理以及对上市公司进行管理 Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管 Ⅳ.维护证券市场秩序,保障其合法运行
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、 Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】证券交易所的监管职能包括()。 Ⅰ .对证券交易活动进行管理 Ⅱ .对会员进行管理以及对上市公司进行管理 Ⅲ .对全国证券、期货业进行集中统一监管 Ⅳ .维护证券市场秩序,保障其合法运行
- A 、Ⅰ 、Ⅱ
- B 、Ⅱ、 Ⅲ
- C 、Ⅲ 、Ⅳ
- D 、Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ
- 6 【组合型选择题】证券交易所的监管职能包括()。Ⅰ.对证券交易活动进行管理Ⅱ.对会员进行管理Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管Ⅳ.维护证券市场秩序,保障其合法运行
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】中国证券业协会对证券公司柜台交易活动进行自律管理,下列说法正确的是()。Ⅰ.中国证券业协会可以对证券公司柜台市场进行现场检查或者非现场检查Ⅱ.证券公司提交的重大事项报告内容包括:事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等Ⅲ.证券公司应当通过与报价系统联网的方式实现业务信息的互联互通Ⅳ.证券公司应当向中国证券业协会报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【选择题】中国证券业协会对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控。同时,中国证券业协会委托()建立机构间私募产品报价与服务系统,为柜台市场提供互联互通服务。
- A 、证券交易所
- B 、中证资本市场发展监测中心有限责任公司
- C 、登记注册机构
- D 、证监会
- 9 【组合型选择题】中国证券业协会对证券公司柜台交易活动进行自律管理,下列说法正确的是()。Ⅰ.中国证券业协会可以对证券公司柜台市场进行现场检查或者非现场检查Ⅱ.证券公司提交的重大事项报告内容包括:事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等Ⅲ.证券公司应当通过与报价系统联网的方式实现业务信息的互联互通Ⅳ.证券公司应当向中国证券业协会报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券交易所的监管职能包括()。Ⅰ.对证券交易活动进行管理Ⅱ.对会员进行管理Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管Ⅳ.维护证券市场秩序,保障其合法运行
- A 、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- 根据监管机构的规定,证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的( )。
- 融资融券业务是指在( )进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动。
- 关于证券经纪业务的要素,下列说法中错误的是()。
- 资产评估报告的编写步骤包括()。
- 会计师事务所申请证券资格,应当具备的条件包括()。 Ⅰ.质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行 Ⅱ.持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上 Ⅲ.依法成立3年以上 Ⅳ.职业道德良好
- 影响国债销售价格的因素有( )。 I .市场利率 II .承销商承销国债的中标成本 III .流通市场中可比国债的收益率水平 IV .国债承销的手续费收入
- 各类私募基金管理人应当根据规定,向()申请登记,报送基本信息。
- 股票具有()的特征。Ⅰ.收益性Ⅱ.风险性Ⅲ.流动性Ⅳ.永久性
- 公司为( )提供担保的,必须经股东会或者股东大会决议。 Ⅰ.其他企业投资者 Ⅱ.公司股东 Ⅲ.其他个人投资者 Ⅳ.实际控制人

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