- 组合型选择题中国证券业协会对证券公司柜台交易活动进行自律管理,下列说法正确的是()。Ⅰ.中国证券业协会可以对证券公司柜台市场进行现场检查或者非现场检查Ⅱ.证券公司提交的重大事项报告内容包括:事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等Ⅲ.证券公司应当通过与报价系统联网的方式实现业务信息的互联互通Ⅳ.证券公司应当向中国证券业协会报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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【正确答案:C】
Ⅰ正确:中国证券业协会可以对证券公司柜台市场进行现场检查或者非现场检查;
重大事项报告;Ⅱ正确:柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项,或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时,证券公司应当在该事项发生后1个交易日内向中国证券业协会报告, 并于3个交易日内提交重大事项报告,内容包括:事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等。
Ⅲ正确:证券公司应当通过与报价系统联网的方式实现业务信息的互联互通,信息范围包括但不限于私募产品基本情况、交易信息和登记结算信息等;
Ⅳ正确:证券公司应当向中国证券业协会报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告。

- 1 【判断题】中国证监会将会同中国证券业协会,对证券公司改进与完善证券自营业务情况及自营业务的运作情况进行定期或不定期的检查。对于未严格执行本通知及《证券公司证券自营业务指引》各项要求的证券公司,将依法予以严肃查处,并追究有关人员的责任。 ()
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【选择题】中国证监会()中国证券投资基金业协会的活动。
- A 、管理和监督
- B 、指导和审查
- C 、指导和监督
- D 、审查和监督
- 3 【选择题】中国证券业协会对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控。同时,中国证券业协会委托()建立机构间私募产品报价与服务系统,为柜台市场提供互联互通服务。
- A 、证券交易所
- B 、中证资本市场发展监测中心有限责任公司
- C 、登记注册机构
- D 、证监会
- 4 【组合型选择题】中国证券业协会对证券公司柜台交易活动进行自律管理,下列说法正确的是()。Ⅰ.中国证券业协会可以对证券公司柜台市场进行现场检查或者非现场检查Ⅱ.证券公司提交的重大事项报告内容包括:事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等Ⅲ.证券公司应当通过与报价系统联网的方式实现业务信息的互联互通Ⅳ.证券公司应当向中国证券业协会报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【选择题】中国证券业协会对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控。同时,中国证券业协会委托()建立机构间私募产品报价与服务系统,为柜台市场提供互联互通服务。
- A 、证券交易所
- B 、中证资本市场发展监测中心有限责任公司
- C 、登记注册机构
- D 、证监会
- 6 【选择题】中国证监会()中国证券投资基金业协会的活动。
- A 、管理和监督
- B 、指导和审查
- C 、指导和监督
- D 、审查和监督
- 7 【组合型选择题】中国证券业协会对证券公司柜台交易活动进行自律管理,下列说法正确的是()。Ⅰ.中国证券业协会可以对证券公司柜台市场进行现场检查或者非现场检查Ⅱ.证券公司提交的重大事项报告内容包括:事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等Ⅲ.证券公司应当通过与报价系统联网的方式实现业务信息的互联互通Ⅳ.证券公司应当向中国证券业协会报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【选择题】中国证券业协会对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控。同时,中国证券业协会委托()建立机构间私募产品报价与服务系统,为柜台市场提供互联互通服务。
- A 、证券交易所
- B 、中证资本市场发展监测中心有限责任公司
- C 、登记注册机构
- D 、证监会
- 9 【选择题】中国证监会()中国证券投资基金业协会的活动。
- A 、管理和监督
- B 、指导和审查
- C 、指导和监督
- D 、审查和监督
- 10 【选择题】中国证监会()中国证券投资基金业协会的活动。
- A 、管理和监督
- B 、指导和审查
- C 、指导和监督
- D 、审查和监督
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