- 组合型选择题对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（ ）。 I .信息公开披露制度 II .信息报送制度 III .董事会会议内容公开制度 IV .年报审计监管
- A 、I、II、III
- B 、I、II、IV
- C 、II、III、IV
- D 、I、II、III、IV
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B】
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括：（1）信息报送制度。（2）信息公开披露制度，主要为证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露。（3）年报审计监管，这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前（）应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。
- A 、基金托管人
- B 、受托人
- C 、基金管理人
- D 、委托人
- 2 【多选题】在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前基金管理人应向（）提供ETF的申购、赎回清单。
- A 、委托人
- B 、证券交易所
- C 、证券登记结算机构
- D 、证券经纪商
- 3 【多选题】对证券公司信息报送与披露制度的监管要求包括（）。
- A 、信息公开披露制度，主要为证券公司的基本信息公示和财务信息的公开披露
- B 、信息报送制度，即证券公司按照中国证监会的要求定期报送年度报告、月度报告、临时报告等
- C 、年报审计监管，这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段
- D 、年报审计监管，这是对证券公司进行现场检查和日常监管的重要手段
- 4 【多选题】中国证监会对证券公司信息披露方面的监管要求包括（）。
- A 、证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露
- B 、证券公司须按照中国证监会的要求定期报送公司日常信息和年报信息
- C 、对证券公司进行实时监控
- D 、年报审计监管
- 5 【单选题】对证券公司信息披露方面的监管要求不包括（）。
- A 、信息公开披露制度
- B 、信息报送制度
- C 、年报审计监管
- D 、季报审计监管
- 6 【组合型选择题】 对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。 Ⅰ.信息公开披露制度 Ⅱ.信息报送制度 Ⅲ.董事会会议内容公开制度 Ⅳ.年报审计监管
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【组合型选择题】 对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。 Ⅰ.信息公开披露制度 Ⅱ.信息报送制度 Ⅲ.董事会会议内容公开制度 Ⅳ.年报审计监管
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【组合型选择题】 对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。 Ⅰ.信息公开披露制度 Ⅱ.信息报送制度 Ⅲ.董事会会议内容公开制度 Ⅳ.年报审计监管
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】 对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。 Ⅰ.信息公开披露制度 Ⅱ.信息报送制度 Ⅲ.董事会会议内容公开制度 Ⅳ.年报审计监管
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【组合型选择题】 对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。 Ⅰ.信息公开披露制度 Ⅱ.信息报送制度 Ⅲ.董事会会议内容公开制度 Ⅳ.年报审计监管
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
热门试题换一换
- 债券的净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。
- 上海证券交易所可转换债券债转股通过（ ）进行。
- 在上市公司重大资产重组中,评估方法包括( )。
- 货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在（）。
- 在融资融券业务的账户体系中，（）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。
- 下列各项中属于证券分析师执业行为准则的是（ ）。
- 风险基金由证券交易所（）管理。
- 根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，深交所对创业板发行上市审核和注册程序的审核期限为（）。
- 场外市场价格决定的主要方式是（）。
- 按照《期货交易管理条例》规定，期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（）万元以上（）万元以下的罚款。Ⅰ.10Ⅱ.20Ⅲ.50Ⅳ.100
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
Y0kgr