- 多选题中国证监会对证券公司信息披露方面的监管要求包括()。
- A 、证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露
- B 、证券公司须按照中国证监会的要求定期报送公司日常信息和年报信息
- C 、对证券公司进行实时监控
- D 、年报审计监管

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【正确答案:A,B,D】
证监会对证券公司信息披露方面的监管要求包括:一是信息公开披露制度,即证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露;二是信息报送制度,即证券公司须按照中国证监会的要求定期报送公司日常信息和年报信息;三是年报审计监管,将年报审计监管作为对证券公司非现场检查和日常监管的重要手段。

- 1 【组合型选择题】对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括( )。 I .信息公开披露制度 II .信息报送制度 III .董事会会议内容公开制度 IV .年报审计监管
- A 、I、II、III
- B 、I、II、IV
- C 、II、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 2 【单选题】在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要最小字号为标准小5号字,最小行距为( )。
- A 、0.15毫米
- B 、0.25毫米
- C 、0.35毫米
- D 、0.45毫米
- 3 【多选题】对证券公司信息报送与披露制度的监管要求包括()。
- A 、信息公开披露制度,主要为证券公司的基本信息公示和财务信息的公开披露
- B 、信息报送制度,即证券公司按照中国证监会的要求定期报送年度报告、月度报告、临时报告等
- C 、年报审计监管,这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段
- D 、年报审计监管,这是对证券公司进行现场检查和日常监管的重要手段
- 4 【判断题】中国证监会制订的《上市公司信息披露管理办法》自2007年施行。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】对证券公司信息披露方面的监管要求不包括()。
- A 、信息公开披露制度
- B 、信息报送制度
- C 、年报审计监管
- D 、季报审计监管
- 6 【组合型选择题】 对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。 Ⅰ.信息公开披露制度 Ⅱ.信息报送制度 Ⅲ.董事会会议内容公开制度 Ⅳ.年报审计监管
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【组合型选择题】 对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。 Ⅰ.信息公开披露制度 Ⅱ.信息报送制度 Ⅲ.董事会会议内容公开制度 Ⅳ.年报审计监管
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【组合型选择题】 对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。 Ⅰ.信息公开披露制度 Ⅱ.信息报送制度 Ⅲ.董事会会议内容公开制度 Ⅳ.年报审计监管
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】 对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。 Ⅰ.信息公开披露制度 Ⅱ.信息报送制度 Ⅲ.董事会会议内容公开制度 Ⅳ.年报审计监管
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【组合型选择题】 对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。 Ⅰ.信息公开披露制度 Ⅱ.信息报送制度 Ⅲ.董事会会议内容公开制度 Ⅳ.年报审计监管
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
热门试题换一换
- ( )是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分,必须与自身的客观实际相符。
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