- 组合型选择题 对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。 Ⅰ.信息公开披露制度 Ⅱ.信息报送制度 Ⅲ.董事会会议内容公开制度 Ⅳ.年报审计监管
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案:B】
选项B正确:对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括:
(1)信息报送制度(Ⅱ项正确);
(2)信息公开披露制度(Ⅰ项正确);
(3)年报审计监管(Ⅳ项正确)。
您可能感兴趣的试题- 1 【组合型选择题】对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括( )。 I .信息公开披露制度 II .信息报送制度 III .董事会会议内容公开制度 IV .年报审计监管
- A 、I、II、III
- B 、I、II、IV
- C 、II、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 2 【判断题】《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号----上市公司公开发行证券申请文件》规定的可转换债券的申请文件目录是对发行申请文件的最高要求。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第21号——证券公司公开发行债券募集说明书》是对募集说明书信息披露的最高要求。只要第21号准则有规定,均应在募集说明书中披露。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】对证券公司信息报送与披露制度的监管要求包括()。
- A 、信息公开披露制度,主要为证券公司的基本信息公示和财务信息的公开披露
- B 、信息报送制度,即证券公司按照中国证监会的要求定期报送年度报告、月度报告、临时报告等
- C 、年报审计监管,这是对证券公司进行非现场检查和日常监管的重要手段
- D 、年报审计监管,这是对证券公司进行现场检查和日常监管的重要手段
- 5 【多选题】中国证监会对证券公司信息披露方面的监管要求包括()。
- A 、证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露
- B 、证券公司须按照中国证监会的要求定期报送公司日常信息和年报信息
- C 、对证券公司进行实时监控
- D 、年报审计监管
- 6 【单选题】对证券公司信息披露方面的监管要求不包括()。
- A 、信息公开披露制度
- B 、信息报送制度
- C 、年报审计监管
- D 、季报审计监管
- 7 【组合型选择题】 对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。 Ⅰ.信息公开披露制度 Ⅱ.信息报送制度 Ⅲ.董事会会议内容公开制度 Ⅳ.年报审计监管
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【组合型选择题】 对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。 Ⅰ.信息公开披露制度 Ⅱ.信息报送制度 Ⅲ.董事会会议内容公开制度 Ⅳ.年报审计监管
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】 对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。 Ⅰ.信息公开披露制度 Ⅱ.信息报送制度 Ⅲ.董事会会议内容公开制度 Ⅳ.年报审计监管
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【组合型选择题】 对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。 Ⅰ.信息公开披露制度 Ⅱ.信息报送制度 Ⅲ.董事会会议内容公开制度 Ⅳ.年报审计监管
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
热门试题换一换
- 根据《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》的规定,下列交易可以通过协议平台进行的是()。
- 可充抵保证金的证券,在计算保证金金额时,权证的折算率为()。
- 下列关于ETF的说法正确的有()。
- 下列选项中,不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是()。
- ()通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。
- 目前通行的观点,以下关于银行的中间业务和表外业务的说法正确的是()。
- 场外衍生品业务发行、到期、到期日变更或展期的,应当于发生后()内,报送相关情况报告。
- 下列各项不属于银行附属金融机构的是( )。
- 某一证券投资基金总资产为44.06亿元,负债为0.97亿元,基金总份额为46.8亿份,则基金份额净值是()元。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
6Pg02
