- 多选题根据证券市场与证券发行之间的关系,证券上市可以分为()。
- A 、授权上市
- B 、认可上市
- C 、普通上市
- D 、首次发行上市

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【正确答案:C,D】
根据证券上市与证券发行之间的关系不同,证券上市可以分为普通上市与首次发行上市。普通上市,是指证券发行人于股票或公司债券发行后,另择日期申请并获准上市;首次发行上市,是指公司发行人在公开发行股票或者公司债券的同时,已确定近期上市计划,并于发行成功后的合理时间内申请股票或公司债券的上市交易。

- 1 【判断题】根据《证券法》的规定,公开发行证券必须是向不特定对象发行证券。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】根据上市公司证券发行的有关规定,下列关于上市公司非公开发行股票的表述中,正确的有()。
- A 、发行对象不得超过200人
- B 、发行价格不得低于市场交易价格
- C 、控股股东认购的股份36个月内不得转让
- D 、非控股股东认购的股份在12个月内不得转让
- 3 【判断题】证券市场中的发行市场,又称“二级市场”或“次级市场”,是已发行的证券通过买卖、转让交易实现流通转让的场所。()
- A 、对
- B 、错
- 4 【多选题】根据上市公司证券发行的有关规定,下列关于上市公司非公开发行股票的表述中,正确的有( )。
- A 、发行对象不得超过200人
- B 、发行价格不得低于市场交易价格
- C 、控股股东认购的股份36个月内不得转让
- D 、非控股股东认购的股份在12个月内不得转让
- 5 【多选题】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,发行下列证券实行由主承销商保荐制度的是( )。
- A 、股份有限公司非公开发行股票
- B 、上市公司发行可转换公司债券
- C 、上市公司公开发行新股
- D 、股份有限公司首次向不特定对象发行股票并上市的
- 6 【多选题】 根据上市公司证券发行的有关规定,下列关于上市公司非公开发行股票的表述中,正确的有( )。
- A 、发行对象不得超过2 00人
- B 、发行价格不得低于市场交易价格
- C 、控股股东认购的股份36个月内不得转让
- D 、非控股股东认购的股份在12个月内不得转让
- 7 【多选题】下列关于证券发行承销证券的表述中,不符合证券法律制度规定的有( )。
- A 、承销团承销适用于向不特定对象公开发行的证券
- B 、发行证券的票面总值必须超过人民币1亿元
- C 、上市公司非公开发行未采用自行销售方式,可以采取包销方式
- D 、承销团代销、包销期最长不得超过90日
- 8 【多选题】根据上市公司证券发行的有关规定,下列关于上市公司非公开发行股票的表述中,正确的有( )。
- A 、发行对象不得超过200人
- B 、发行价格不得低于市场交易价格
- C 、控股股东认购的股份36个月内不得转让
- D 、持股0.5%的股东认购的股份在12个月内不得转让
- 9 【多选题】下列关于证券发行承销证券的表述中,不符合证券法律制度规定的有()。
- A 、承销团承销适用于向不特定对象公开发行的证券
- B 、发行证券的票面总值必须超过人民币1亿元
- C 、上市公司非公开发行未采用自行销售方式,可以采取包销方式
- D 、承销团代销、包销期最长不得超过90日
- 10 【多选题】根据上市公司证券发行的有关规定,下列关于上市公司非公开发行股票的表述中,正确的有()。
- A 、发行对象不得超过200人
- B 、发行价格不得低于市场交易价格
- C 、控股股东认购的股份36个月内不得转让
- D 、持股0.5%的股东认购的股份在12个月内不得转让
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