- 多选题根据上市公司证券发行的有关规定,下列关于上市公司非公开发行股票的表述中,正确的有( )。
- A 、发行对象不得超过200人
- B 、发行价格不得低于市场交易价格
- C 、控股股东认购的股份36个月内不得转让
- D 、非控股股东认购的股份在12个月内不得转让

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【正确答案:C,D】
本题考核上市公司非公开发行股票的规定。根据规定,非公开发行股票的特定对象应当符合股东大会决议规定的条件,其发行对象不超过10名,因此选项A的说法错误;发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%,因此选项B错误。

- 1 【单选题】根据证券法律制度的规定,为上市公司发行新股出具审计报告的注册会计师在法定期间内,不得买卖该上市公司的股票。该法定期间为( )。
- A 、自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内
- B 、上市公司股票承销期内和期满后6个月内
- C 、自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承销期满后6个月内
- D 、自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后6个月内
- 2 【单选题】根据证券法的有关规定,某证券公司的下列行为中,符合规定的是( )。
- A 、接受客户全权委托,代为决定客户账户的证券买卖
- B 、为吸引客户,承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失
- C 、将自营业务账户借给客户使用
- D 、要求客户将交易资金存入指定商业银行,并以每个客户的名义单独立户管理
- 3 【多选题】根据《上市公司证券发行管理办法》的规定,上市公司非公开发行股票,应当符合的条件有( )。
- A 、发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
- B 、控股股东认购的股份,12个月内不得转让
- C 、募集资金使用符合规定
- D 、本次发行不得导致上市公司控制权发生变化
- 4 【多选题】根据上市公司证券发行的有关规定,下列关于上市公司非公开发行股票的表述中,正确的有()。
- A 、发行对象不得超过200人
- B 、发行价格不得低于市场交易价格
- C 、控股股东认购的股份36个月内不得转让
- D 、非控股股东认购的股份在12个月内不得转让
- 5 【多选题】 根据上市公司证券发行的有关规定,下列关于上市公司非公开发行股票的表述中,正确的有( )。
- A 、发行对象不得超过2 00人
- B 、发行价格不得低于市场交易价格
- C 、控股股东认购的股份36个月内不得转让
- D 、非控股股东认购的股份在12个月内不得转让
- 6 【多选题】 根据《证券法》及有关规定,上市公司发生的下列事项中,证券交易所可以决定暂停公司股票上市的有( )。
- A 、公司有重大违法行为
- B 、公司最近3年连续亏损
- C 、公司对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者
- D 、公司发生重大诉讼
- 7 【单选题】根据《证券法》的规定,下列有关上市公司的信息中,应当公告的是( )。
- A 、持有公司3%以上股份的股东发生变化
- B 、公司减资的决定
- C 、公司的监事会主席发生变动
- D 、股东大会决议被提议撤销
- 8 【多选题】根据上市公司证券发行的有关规定,下列关于上市公司非公开发行股票的表述中,正确的有( )。
- A 、发行对象不得超过200人
- B 、发行价格不得低于市场交易价格
- C 、控股股东认购的股份36个月内不得转让
- D 、持股0.5%的股东认购的股份在12个月内不得转让
- 9 【单选题】根据《证券法》的规定,下列有关上市公司的信息中,应当公告的是()。
- A 、持有公司3%以上股份的股东发生变化
- B 、公司减资的决定
- C 、公司的监事会主席发生变动
- D 、股东大会决议被提议撤销
- 10 【多选题】根据上市公司证券发行的有关规定,下列关于上市公司非公开发行股票的表述中,正确的有()。
- A 、发行对象不得超过200人
- B 、发行价格不得低于市场交易价格
- C 、控股股东认购的股份36个月内不得转让
- D 、持股0.5%的股东认购的股份在12个月内不得转让
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