- 多选题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，发行下列证券实行由主承销商保荐制度的是（ ）。
- A 、股份有限公司非公开发行股票
- B 、上市公司发行可转换公司债券
- C 、上市公司公开发行新股
- D 、股份有限公司首次向不特定对象发行股票并上市的
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参考答案【正确答案：B,C,D】
本题考核实行保荐制度的范围。根据规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市；上市公司发行新股、可转换公司债券。
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- A 、发行对象不得超过2 00人
- B 、发行价格不得低于市场交易价格
- C 、控股股东认购的股份36个月内不得转让
- D 、非控股股东认购的股份在12个月内不得转让
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- B 、发行价格不得低于市场交易价格
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- A 、发行对象不得超过200人
- B 、发行价格不得低于市场交易价格
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- D 、持股0.5％的股东认购的股份在12个月内不得转让
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- A 、最近2年连续亏损
- B 、有重大违法行为
- C 、净资产额减至人民币5000万元
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