- 组合型选择题下列选项中，适用《证券发行与承销管理办法》的有（）。 Ⅰ.发行人在境内发行股票 Ⅱ.发行人在境内发行可转换公司债券 Ⅲ.证券公司在境内承销证券 Ⅳ.投资者认购境内发行的证券
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
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参考答案【正确答案：B】
选项B正确：发行人在境内发行股票或者可转换公司债券（Ⅰ、Ⅱ项正确）、证券公司在境内承销证券以及投资者认购境内发行的证券（Ⅲ、Ⅳ项正确），适用《证券发行与承销管理办法》。
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- B 、发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致
- C 、发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者
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- 2 【选择题】下列选项中，属于《证券法》对证券公司承销未经核准擅自公开发行证券处罚措施的是（）。
- A 、
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500元以下的罚款
- B 、
没收违法所得，并处以违法所得2倍以上5倍以下的罚款
- C 、给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任
- D 、
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予市场禁入，撤销任职资格或者证券从业资格
- 3 【组合型选择题】下列关于证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定中，说法正确的有（ ）。Ⅰ.发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅Ⅱ.首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介Ⅲ.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者，不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息Ⅳ.发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】下列关于证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定中，说法正确的有（ ）。Ⅰ.发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅Ⅱ.首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介Ⅲ.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者，不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息Ⅳ.发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【选择题】下列选项中，属于《证券法》对证券公司承销未经核准擅自公开发行证券处罚措施的是（）。
- A 、
- B 、
没收违法所得，并处以违法所得2倍以上5倍以下的罚款
- C 、
- D 、
- 6 【选择题】下列选项中，属于《证券法》对证券公司承销未经核准擅自公开发行证券处罚措施的是（）。
- A 、
- B 、
没收违法所得，并处以违法所得2倍以上5倍以下的罚款
- C 、
- D 、
- 7 【选择题】下列选项中，属于《证券法》对证券公司承销未经核准擅自公开发行证券处罚措施的是（）。
- A 、
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500元以下的罚款
- B 、
没收违法所得，并处以违法所得2倍以上5倍以下的罚款
- C 、给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任
- D 、
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予市场禁入，撤销任职资格或者证券从业资格
- 8 【选择题】下列选项中，属于《证券法》对证券公司承销未经核准擅自公开发行证券处罚措施的是（）。
- 9 【选择题】下列选项中，属于《证券法》对证券公司承销未经核准擅自公开发行证券处罚措施的是（）。
- A 、
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款
- B 、
没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
- C 、给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任
- D 、
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予市场禁入，撤销任职资格或者证券从业资格
- 10 【选择题】下列选项中，属于《证券法》对证券公司承销未经核准擅自公开发行证券处罚措施的是（）。
- A 、
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款
- B 、
没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
- C 、给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任
- D 、
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予市场禁入，撤销任职资格或者证券从业资格
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