- 组合型选择题证券交易所的竞价交易规则有()。Ⅰ.进入实行会员制的证券交易所参与集中交易的,必须是证券交易所的会员Ⅱ.投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议,并在证券公司实名开立账户,以书面、电话、自助终端、网络等方式,委托该证券公司代其买卖证券Ⅲ.证券公司根据投资者的委托,按照证券交易规则提出交易申报,参与证券交易所场内的集中交易,并根据成交结果承担相应的清算交收责任Ⅳ.证券登记结算机构根据成交结果,按照清算交收规则,与证券公司进行证券和资金的清算交收,并为证券公司客户办理证券的登记过户手续
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:C】
选项C正确:证券交易所的交易规则包括:(帮考提示:本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准)
第一百零五条 进入实行会员制的证券交易所参与集中交易的,必须是证券交易所的会员。证券交易所不得允许非会员直接参与股票的集中交易。
第一百零六条 投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议,并在证券公司实名开立账户,以书面、电话、自助终端、网络等方式,委托该证券公司代其买卖证券。
第一百零八条 证券公司根据投资者的委托,按照证券交易规则提出交易申报,参与证券交易所场内的集中交易,并根据成交结果承担相应的清算交收责任。证券登记结算机构根据成交结果,按照清算交收规则,与证券公司进行证券和资金的清算交收,并为证券公司客户办理证券的登记过户手续。
您可能感兴趣的试题
- 1 【多选题】证券交易所内的证券交易竞价原则为( )。
- A 、价格优先
- B 、客户优先
- C 、大资金优先
- D 、时间优先
- 2 【单选题】深圳证券交易所规定,接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日( )。
- A 、9:30至11:30、13:00至14:57
- B 、9:15至11:30、13:00至15:00
- C 、9:30至11:30、13:00至15:00
- D 、9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至14:57
- 3 【判断题】会员制证券交易所规定,非会员交易商必须经过批准,方可进入证券交易所大厅进行交易。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】证券交易所的交易价格按竞价的方式进行,竞价方式为计算机终端申报竞价。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【选择题】证券交易所内的证券交易按照()原则竞价成交。
- A 、时间优先,价格优先
- B 、价格优先,时间优先
- C 、集合竞价
- D 、连续竞价
- 6 【选择题】证券交易所的交易价格按竞价方式进行,竞价方式为()。
- A 、人工竞价
- B 、电话竞价
- C 、计算机终端申报竞价
- D 、公开招标竞价
- 7 【组合型选择题】证券交易所的竞价交易规则有()。Ⅰ.进入实行会员制的证券交易所参与集中交易的,必须是证券交易所的会员Ⅱ.投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议,并在证券公司实名开立账户,以书面、电话、自助终端、网络等方式,委托该证券公司代其买卖证券Ⅲ.证券公司根据投资者的委托,按照证券交易规则提出交易申报,参与证券交易所场内的集中交易,并根据成交结果承担相应的清算交收责任Ⅳ.证券登记结算机构根据成交结果,按照清算交收规则,与证券公司进行证券和资金的清算交收,并为证券公司客户办理证券的登记过户手续
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】 证券交易所的竞价交易规则有()。 I.进人证券交易所参与集中交易的,必须是证券交易所的会员 II.投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议,并在证券公司开立证券交易账户,以书面、电话以及其他方式,委托该证券公司代其买卖证券 III.证券公司根据投资者的委托,按照证券交易规则提出交易申报,参与证券交易所场内的集中交易,并根据成交结果承担相应的清算交收责任 IV.证券登记结算机构根据成交结果,按照清算交收规则,与证券公司进行证券和资金的清算交收,并为证券公司客户办理证券的登记过户手续
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 9 【组合型选择题】 证券交易所的竞价交易规则有()。 I.进人证券交易所参与集中交易的,必须是证券交易所的会员 II.投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议,并在证券公司开立证券交易账户,以书面、电话以及其他方式,委托该证券公司代其买卖证券 III.证券公司根据投资者的委托,按照证券交易规则提出交易申报,参与证券交易所场内的集中交易,并根据成交结果承担相应的清算交收责任 IV.证券登记结算机构根据成交结果,按照清算交收规则,与证券公司进行证券和资金的清算交收,并为证券公司客户办理证券的登记过户手续
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 10 【组合型选择题】证券交易所的竞价交易规则有()。Ⅰ.进入实行会员制的证券交易所参与集中交易的,必须是证券交易所的会员Ⅱ.投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议,并在证券公司实名开立账户,以书面、电话、自助终端、网络等方式,委托该证券公司代其买卖证券Ⅲ.证券公司根据投资者的委托,按照证券交易规则提出交易申报,参与证券交易所场内的集中交易,并根据成交结果承担相应的清算交收责任Ⅳ.证券登记结算机构根据成交结果,按照清算交收规则,与证券公司进行证券和资金的清算交收,并为证券公司客户办理证券的登记过户手续
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 下列各项属于《证券投资基金法》对法律责任的规定内容的是( )。 I.证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚 II.运用募集资金投资亏损的处罚 III.基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚,出具公开披露基金信息专业机构违法的处罚 IV.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚
- 申请股票在交易所上市,公司最近( )应无重大违法行为。
- 中小企业板块设计的要点在于()。 Ⅰ.避免因发行上市标准变化带来风险 Ⅱ.扩大行业覆盖面 Ⅲ.避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险 Ⅳ.逐步推进制度创新,为建设创业板积累经验
- ( )及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施,并记入诚信档案。 I. 发行人 II. 证券公司 III. 证券服务机构 IV. 投资者
- 发行分离交易的可转换债券应当具备的条件有()。 Ⅰ.公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元 Ⅱ.最近3个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息 Ⅲ.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息 Ⅳ.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%,预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额
- 根据《合伙企业法》的规定,下列事项中,除合伙协议另有规定外,应当经全体合伙人一致同意的有()。Ⅰ.改变合伙企业的名称Ⅱ.处分合伙企业的不动产Ⅲ.以合伙企业名义为他人提供担保Ⅳ.改变合伙企业的经营范围
- 下列各项中,属于证券分析师执业行为准则的是( )。
- (),沈阳房地产开发公司向社会公开发行5年期企业债券,成为改革开放后第一只企业债券。
- 大集合产品在未完成总体规范前,应当控制产品规模,非现金管理类大集合产品原则上不得新增净申购额,现金管理类大集合产品不得新增客户。具体来说,不得新增以下行为()。Ⅰ.未完成整改规范前,公开或变相公开募集产品份额Ⅱ.通过分期发行独立核算子份额等方式变相发起设立新的大集合产品Ⅲ.违规为大集合产品聘请投资顾问Ⅳ.未经注册擅自对合同条款进行实质性调整或变更
- 发行人()应当在债券募集说明书上签字,承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应的法律责任,但是能够证明自己没有过错的除外。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.高级管理人员Ⅳ.财务会计
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载