根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于证券公司投资银行类业务内部控制措施的说法，正确的_证券投资顾问考试题库

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参考答案

【正确答案：B,D】

A项，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第49条第2款规定,证券公司应当明确立项会议的具体规则和表决机制。每次参加立项会议的委员人数不得少于5人。其中，来自内部控制部门的委员人数不得低于参矮员总人数的1/3。同意立项的决议应当至少经2/3以上的参会立项委员表决通过。

B项，第50条第2款规定,对于兼职的立项、内核委员，证券公司可以通过薪酬考核等方式予以奖励，鼓励其勤勉尽责地履行相关职责。

C项,第57条第1款规定,业务部门申请启动内核审议程序前，应当完成对现场尽职调查阶段工作底稿的获取和归集工作，并提交质量控制部]或团队验收。质量控制部i ]或团队应当出具明确的验收意见。

D项，第70条第1款规定，证券公司应当对存在包销风险的投资银行类项目实行集体决策,以现场、通讯等会议表决方式对包销事宜作出书面决议。第71条规定，证券公司风险管理部应当委派代表参加包销决策会议,独立发表意见。

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