- 多选题在全部发行工作完成后15个工作日内,主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报( )备案。
- A 、中国证券业协会
- B 、国家发改委
- C 、中国证监会
- D 、证券交易所

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【正确答案:C,D】
常识题,不包括中国证券业协会和国家发改委。

- 1 【单选题】发行人在权证期满后的( )个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 2 【单选题】在发行完成后的( )个工作日内,保荐机构应当向中国证监会报送承销总结报告。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 3 【判断题】保荐机构辅导工作完成后,应由发行人所在地的中国证监会派出机构进行辅导验收。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】在全部发行工作完成后( )个工作日内,主承销商应当将超额配售选择权的行使情况报中国证监会和证券交易所备案。
- A 、2
- B 、3
- C 、5
- D 、15
- 5 【单选题】在超额配售选择权行使完成后的()个工作日内,主承销商应当在中国证监会指定报刊披露有关超额配售选择权的行使情况。
- A 、3
- B 、2
- C 、5
- D 、15
- 6 【判断题】短期融资券发行人应当在3个工作日内答复是否接受持有人会议通过的决议。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【判断题】保荐机构辅导工作完成后,应由发行人所在地的证券业协会进行辅导验收。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【判断题】保荐机构辅导工作完成后,应由发行人所在地的中国证监会派出机构进行辅导验收。()
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【判断题】在发行完成后的15个工作日内,保荐机构应当向中国证监会报送承销总结报告。()
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【选择题】股权登记日之后的1个工作日通常为()。
- A 、股利宣布日
- B 、股权登记日
- C 、除息除权日
- D 、派发日
热门试题换一换
- ()不属于金融衍生工具。
- 国际推介与询价不包括以哪个环节( )。
- 上市公司发行的可转换公司债券在发行结束()后,方可转换为公司股票。
- 以下关于证券投资风险说法正确的有()。
- 对基金资产估值的基本原则之一是对存在活跃市场的投资品种,如估值日有市价的应采用市价确定公允价值。
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- 证券公司反洗钱工作基本制度包括()。 Ⅰ.客户身份识别制度 Ⅱ.大额交易和可疑交易报告制度 Ⅲ.信息披露制度 Ⅳ.交易记录保存制度
- 对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,证券公司在初次确认其风险等级后的()年内至少应进行一次复核。
- 证券公司应将()纳入全面风险管理体系。Ⅰ.分公司Ⅱ.营业部Ⅲ.子公司Ⅳ.孙公司

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