- 多选题以下关于证券投资风险说法正确的有()。
- A 、证券投资是一种风险性投资
- B 、风险是投资者对预期收益的背离
- C 、风险是证券收益的不确定性
- D 、证券投资风险是指证券预期收益的可能性以及变动幅度

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【正确答案:A,B,C,D】
考察对证券投资风险概念的理解。

- 1 【多选题】关于证券投资基金,以下说法正确的有( )。
- A 、基金有封闭式和开放式之分
- B 、封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市
- C 、封闭式基金设立后其规模可以变化
- D 、开放式基金设立以后可以赎回基金份额
- 2 【单选题】关于投资者买卖证券,以下说法错误的是()。
- A 、投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算结构申请开立证券账户
- B 、投资者通过委托经纪商来进行证券交易
- C 、投资者在柜台委托、网上委托和电话委托中只可选择一种委托方式
- D 、投资者在办理委托买卖证券时,要向经纪商下达委托指令
- 3 【单选题】关于证券结算风险,下列说法错误的是()。
- A 、证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险
- B 、根据成因,大致可以将证券结算风险分为信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险、结算银行风险等
- C 、目前,我国采取货银对付机制防范结算的价差风险
- D 、目前,我国证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成资金交收
- 4 【多选题】关于证券投资基金,以下说法正确的有()。
- A 、封闭式基金的基金单位是通过柜台转让的
- B 、封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市
- C 、开放基金设立后可以赎回基金份额
- D 、基金有封闭式与开放式之分
- 5 【多选题】以下关于证券投资收益和风险的说法正确的有()。
- A 、通常收益越高,风险越大
- B 、投资者总是希望规避风险并能获得较高收益
- C 、证券投资收益的形式是多种多样的
- D 、证券收益的形式一般都比较单一
- 6 【多选题】以下关于证券投资风险的正确说法是( )。
- A 、非系统风险是与整个证券市场的价格存在系统的联系
- B 、系统风险是可以通过组合投资而分散的
- C 、证券投资的风险是指证券收益的不确定性
- D 、风险是指对投资者预期收益的背离
- 7 【多选题】以下关于证券投资风险的正确说法是()。
- A 、证券投资风险是指证券预期收益变动的可能性及变动幅度
- B 、系统风险可以通过多样化投资而分散
- C 、证券投资的总风险可以分为系统风险和非系统风险
- D 、利率风险属于非系统风险
- 8 【组合型选择题】以下有关证券投资基金的说法,正确的有()。Ⅰ.有封闭式和开放式两类投资基金Ⅱ.封闭式基金可以在二级市场上交易Ⅲ.开放式基金必须对基金资产净值进行估值Ⅳ.开放式基金的买卖与股票、债券相同
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】以下有关证券投资基金的说法,正确的有()。Ⅰ.有封闭式和开放式两类投资基金Ⅱ.封闭式基金可以在二级市场上交易Ⅲ.开放式基金必须对基金资产净值进行估值Ⅳ.开放式基金的买卖与股票、债券相同
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】以下有关证券投资基金的说法,正确的有()。Ⅰ.有封闭式和开放式两类投资基金Ⅱ.封闭式基金可以在二级市场上交易Ⅲ.开放式基金必须对基金资产净值进行估值Ⅳ.开放式基金的买卖与股票、债券相同
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- 审计范围受到限制,对财务报表的影响重大,注册会计师可出具( )。
- 关于境内外披露差异,由于在境内外披露的财务会计资料所采用的会计准则不同,导致净资产或净利润存在差异的,( )应披露财务报表差异调节表,并注明境外会计师事务所的名称。
- 以下不征收印花税的是( )。
- 银行次级债务是指由银行发行的,固定期限不低于五年(包括五年),除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失,且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务。
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- 下列选项中关于约定购回式证券交易的风险管理,说法正确的是()。Ⅰ.证券公司开展约定购回式证券交易,应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保风险可测、可控、可承受Ⅱ.证券公司应当对约定购回式证券交易实行集中统一管理Ⅲ.证券公司应当确定标的证券筛选标准,建立标的证券的管理制度,确保选择的标的证券合法合规、风险可控Ⅳ.证券公司应当健全业务隔离制度,确保约定购回式证券交易与有可能形成业务冲突的证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互隔离
- 投资者保护基金公司与中国证监会相互合作,一同加强对中国证券市场的监管,两者的合作包括()。Ⅰ.投资者保护基金公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时,向中国证监会提出监管、处置建议Ⅱ.两者应当建立证券公司信息共享机制,中国证监会定期向保护基金公司通报关于证券公司财务、业务等经营管理信息的统计资料Ⅲ.证券公司被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时,投资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付Ⅳ.中国证监会认定存在风险隐患的证券公司,应按照规定直接向保护基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料
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- 根据利息支付方式的不同,金融债券可分为()和()。
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