- 组合型选择题 所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象,同时上市交易的股票和债券是有特定的证券,因此经纪业务的对象具有()的特点。 Ⅰ.广泛性 Ⅱ.价格波动性 Ⅲ.保密性 Ⅳ.权威性
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅳ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
选项C正确:所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象,因此,证券经纪业务的对象具有广泛性(Ⅰ项正确)。同时, 由于证券经纪业务的具体对象是特定价格的证券,而证券价格受到宏观经济运行状况、上市公司经营业绩、市场供求状况、社会政治变化、投资者心理因素、主管部门的政策及调控措施等多种因素的影响,经常涨跌变化。同一种证券在不同的时点上会有不同的价格,因此,证券经纪业务的对象还有价格变动性的特点(Ⅱ项正确)。

- 1 【多选题】关于上海证券交易所上市股票的配股,下列说法正确的有()。
- A 、证券交易所按上市公司的送配公告,在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量,按照无偿送股比例,自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户,按有偿配股的比例给予相应数量
- B 、配股缴款期限内,承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证
- C 、由于是申报卖出,因此证券交易所利用电脑交易撮合系统的控制卖空功能,即可判别客户拥有配股权证的数量,一旦确认即可撮合成交
- D 、在配股缴款过程中,由证券公司向客户收取佣金、过户费和印花税等交易费用
- 2 【判断题】在上海证券交易所上市的股票,股票发行人派发现金红利时,由上海证券交易所通过结算系统自动将现金股息划入投资者的资金账户。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】股票上市是指经核准同意股票在证券交易所挂牌交易,上市审核由中国证监会上市审核委员会负责。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】债券和股票都是有关经济主体为筹资需要而发行的有价证券。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】债券和股票都在证券市场上交易,是各国证券市场的两大支柱类交易工具。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【判断题】在场外交易市场上交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的证券。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【判断题】债券和股票本身没有价值,但都是真实资本的代表。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【选择题】所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象体现了证券经纪业务()。
- A 、证券经纪商的中介性
- B 、业务对象的广泛性
- C 、客户资料的保密性
- D 、客户指令的权威性
- 9 【选择题】股份有限公司申请其股票上市交易,向证券交易所报送的文件不包括()。
- A 、上市报告书
- B 、申请股票上市的股东大会决议
- C 、未经审计的公司最近3年的财务会计报告
- D 、法律意见书和保荐人出具的上市保荐书
- 10 【组合型选择题】所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象,同时上市交易的股票和债券是有特定价格的证券,因此经纪业务的对象具有()的特点。Ⅰ.广泛性 Ⅱ.价格波动性Ⅲ.保密性 Ⅳ.权威性
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- 中国证监会成立于1991年8月28日。
- 金融期货的主要交易制度有()。
- 代办股份转让系统又称为()。
- 下列属于内幕信息的是()。 Ⅰ.上市公司收购的有关方案 Ⅱ.公司股权结构的重大变化 Ⅲ.公司分配股利或者增资的计划 Ⅳ.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%
- 国债公开招标方式中关于“荷兰式”招标,下列说法正确的是()。 Ⅰ.标的为利率或利差时,以最高中标价格为当期国债的承销价格 Ⅱ.标的为利率或利差时,均按面值承销 Ⅲ.标的为价格时,最高中标价格为当期国债的承销价格 Ⅳ.标的为价格时,均按发行价承销
- 证券公司存在下列情形中的(),中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请;已经受理的,暂缓进行审核并责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同。 Ⅰ.因涉嫌违法违规被中国证监会调查的 Ⅱ.因发生重大风险事件处在整改期间的 Ⅲ.因发生适当性管理失效处事件在整改期间的 Ⅳ.因发生重大信息安全事件处在整改期间的
- 证券评级机构的()不得以任何方式在受评级机构或者受评级证券发行人兼职。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.高级管理人员Ⅳ.评级从业人员
- 戊申请财务主办人资格,向公司其他同事咨询,甲说不需要投资银行业务经历,乙说申请材料发生重大更新需在5个工作日内提交更新材料,丙说主办人名单为中国证监会公布,丁说证监会对主办人进行自律管理,说法正确的人是()。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁
- 下列各项中,不符合财务主办人的条件包括( )。 Ⅰ.张某未负有180万元的债务 Ⅱ.王某12个月前违反诚信原则 Ⅲ.陈某24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅳ.李某最近36个月因执业行为违法违规受到处罚
- 金融衍生工具是其价格取决于()价格变动的派生金额产品。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
